2019年证券投资顾问胜任能力考试模拟题库（附答案）

《2019年证券投资顾问胜任能力考试模拟题库（附答案）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2019年证券投资顾问胜任能力考试模拟题 1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（  ）。    A．中国证券业协会    B．中国证监会    C．证监会派出机构    D．银监会    【答案】A    2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（  ）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。    A．公平    B．诚实信用    C．公正源于向博学习网证券投资顾问题库集：http://xbw.100xue

2、xi.com/TK/3199.html    D．谨慎    【答案】B    3．证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（  ）年。    A．2    B．3    C．5    D．10    【答案】C    4．2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（  ）业务。    A．投资咨询  源于向博学习网证券投资顾问题库集：http://xbw.100xuexi.com/TK/3199.html  B．投资顾问    C．证券经纪    D．财务

3、顾问    【答案】A    5．按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（  ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。    A．5    B．3    C．7    D．2    【答案】A    6．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（  ）。源于向博学习网证券投资顾问题库集：http://xbw.100xuexi.com/TK/3199.html    A．诚实守信、客户自担风险、分类管理    B．规范运作、利益至上、公平公正    C．依法合规、诚实守信、公平维

4、护客户利益    D．守法合规、公平公正、集中管理    【答案】C    7．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（  ）与服务方式、业务规模相适应。    Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制    A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ    B．Ⅱ、Ⅲ、IV    C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ  源于向博学习网证券投资顾问题库集：http://xbw.100xuexi.com/TK/3199.html  D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    【解析】D    8．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要

5、求，了解客户的（  ）。    Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况    Ⅲ．投资需求 Ⅳ．风险偏好    A．Ⅰ．Ⅱ    B．Ⅱ、Ⅲ、IV    C．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ    D．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    【答案】D  源于向博学习网证券投资顾问题库集：http://xbw.100xuexi.com/TK/3199.html  9．证券公司、证券投资咨询机构通过举办（  ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。    Ⅰ．讲座 Ⅱ．报告会 Ⅲ．分析会 Ⅳ．网上推介会    A．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ    B．Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ    C

6、．Ⅱ、Ⅲ、IV    D．Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ    【答案】A    Ⅰ．资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（  ）。    A．资本市场没有摩擦    B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期    C．资产市场不可分割源于向博学习网证券投资顾问题库集：http://xbw.100xuexi.com/TK/3199.html    D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平    【解析】C    2．通常，可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投

7、资风险的时期属于家庭生命周期中的（  ）阶段。    A．家庭成熟期    B．家庭成长期    C．家庭衰老期    D．家庭形成期    【答案】A    3．下列关于β系数说法正确的是（  ）。[2016年4月真题]    A．β系数的值越大，其承担的系统风险越小源于向博学习网证券投资顾问题库集：http://xbw.100xuexi.com/TK/3199.html    B．β系数是衡量证券系统风险水平的指数    C．β系数的值在0～1之间    D．β系数是证券总风险大小的度量    【答案】B    4．对任何内幕消息的价值都持否定态

8、度的是（  ）。[2016年4月真题]    A．弱式有效市场假设    B．半强式有效市场假设    C．