浙江股权交易中心会员指南

《浙江股权交易中心会员指南》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、浙江股权交易中心会员指南l会员种类l会员业务l会员基本权利和义务l入会条件l入会流程l会费标准会员种类浙江股权交易中心（以下简称本中心）会员是依法设立的机构或组织，具有良好的信誉和经营业绩，认可并遵守本中心业务规则，并且最近两年不存在重大违法违规行为。根据会员承担的功能不同，分为三种类型：（一）推荐商会员推荐商会员主要承担辅导公司建立规范的法人治理结构，按照《公司法》和公司章程进行规范运作，帮助公司寻找合格的投资者，争取公司到本中心挂牌融资，并进行持续督导及相关服务的职能。证券公司及符合条件的投资管理机构、会计师事务所、律

2、师事务所等可以申请成为推荐商会员。推荐商会员在具备相关业务能力的基础上，可以从事推荐公司挂牌、股份报价、代理买卖、私募债承销、投资咨询等业务。（二）专业服务商会员专业服务商会员主要承担给公司提供会计、法律、资产评估等专业服务，确保公司经营信息的真实性、合法性、准确性。专业服务商会员一般由会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所等组成，可以从事挂牌公司的审计、法律审查和资产评估业务。（三）战略会员战略会员主要是指能够给本中心带来客户、信息、渠道、优质金融产品等战略资源的合作伙伴。战略会员一般由银行、信托、基金公司、期货公司

3、等组成，根据各自的业务特长，可以从事资金存管、股份报价、代理买卖、私募债承销、创新产品、投资咨询等业务。会员业务会员根据自身业务能力及战略资源，可以向本中心申请如下业务：（一）推荐公司挂牌主要承担给公司做尽职调查报告，在公司需要融资的时候，帮助公司寻找投资者，帮助规范公司法人治理，辅导公司到本中心挂牌，并对公司的规范运作、信息披露等进行持续督导。推荐业务可向挂牌公司收取不高于50万元的费用。（二）股权定向融资主要是接受挂牌公司委托，开展股权定向融资业务的尽职调查工作和承销，并可在本中心挂牌转让。可向挂牌公司收取不超过8%的

4、承销费用。（三）私募债承销主要是接受发行公司的委托，开展私募债业务的尽职调查工作和承销，并可在本中心挂牌转让。可向发行公司收取不超过3%的承销费用。（四）代理买卖主要接受合格投资者的委托，向本中心申报转让产品的买卖，促进转让成交并收取不超过转让金额3‰的佣金。（五）股份报价主要接受挂牌公司控股股东的委托，对挂牌公司股权进行买入价和卖出价的报价业务，赚取买卖差价，并为市场提供适度的流动性。可向委托股东收取不超过50%的利润分成。（六）资金存管主要是接受合格投资者委托，对其资金进行依法监管，确保资金安全。（七）创新业务创新银行

5、、证券、保险、基金等各类金融产品，经一行三会等监管部门批准或报备后，进入本中心挂牌交易。（八）投资咨询给公司提供战略规划、理财投资、财务顾问、税务筹划等有利于公司发展的各类增值服务，帮助公司规范运营和加快发展。（九）其他中介服务会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所可以分别开展对挂牌公司的财务审计、法律事务和资产评估等专业服务。会员基本权利和义务（一）会员拥有如下基本权利1.参加会员大会，并具有选举权和被选举权；2.对本中心业务开展的建议权；3.在开展股份公司挂牌、私募债券承销、挂牌公司定向融资、代理买卖、股份报价、挂

6、牌公司转境内外有关资本市场上市或挂牌业务中得到本中心的指导；4.参与本中心的市场推介和开发活动；5.享受本中心的其他服务。（二）会员承担的基本义务1.遵守法律法规、政策性规定以及本中心的相关业务规则；2.依法依规开展业务，促进本中心会员共同发展；3.按照缴纳会费；4.本中心规定的其他义务。入会条件（一）依法设立的机构及其分支机构；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行本中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）最近二十四个月不存在重大违法违规行为，且未受到监管部门或其他部门的行政处罚；（五）已经制定相关业务的管

7、理办法和业务规则；（六）具备成为会员必要的人才、设备、技术、客户等资源。入会流程（一）申请材料申请成为会员，要向本中心提交下列资料：1.法定代表人签署的会员入会申请书（加盖公章）；2.会员自律承诺书（加盖公章）；3.营业执照正本、副本或其他合法执业证照（复印件并加盖公章）；4.公司章程或设立协议（复印件并加盖公章）；5．经审计机构审计的最近一年度或一期财务报告（设立未满一年的，可以最近一次验资报告替代财务报告）（复印件并加盖公章）；（二）入会程序1.签订会员入会登记表（法定代表人签字并加盖公章）；2.履行内部审批程序；3.

8、签订会员入会协议书；4.缴纳会员费，领取会员证。会费标准(一)进场费(除备注每年收取的项目外，其他均为一次性收取)：1、证券公司每家80万元2、战略会员每家60万元3、投资管理机构每家30万元或5万元/每年4、会计师事务所（一级）每家30万元　会计师事务所（二级）每家5万元/每年5、律师事务所（一级）每