财务自查报告格式.doc

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1、财务自查报告格式　　以下是由聘才网小编为大家整理的财务自查报告格式范文，欢迎阅读参考。 财务自查报告格式范文 一、整改活动开展情况 　　公司根据贵局下发的109号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(以下简称《通知》)要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司xxxx年11月20日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明牙确整改责任人，财务自查英报告怎么写。对深圳证监抨局走访过程中提出的问题铅，我们已严格按照要求整囱

2、改。在对相关问题整改中苦我们咨询了公司外聘会计酝师事务所的意见、建议。稚本次整改以会议、邮件、斋现场检查等形式督促、跟傲进整改进度，落实整改情沾况。 二、自查发现的问题吁及整改情况 　　根据《通患知》的目标和要求，各公雅司的财务会计基础工作应鬼达到以下要求： 　　(一农)各公司应当建立符合规赔定和适应公司自身发展的粗财务管理组织架构，做到磁岗位职责清晰，授权明确妓合理，不相容职务相互分惑离，相互制约;财务会计偿人员具备相关专业知识和粘专业技能，具备会计从业棚资格;公司对财务会计人漾员后续教育有制度性安排斋。 　

3、　(二)各公司应当掌根据相关法律法规的规定性，建立健全符合公司 　　绢自身经营特点的财务管理巨和会计核算制度体系并不雁断予以完善，明确制度的运制定和修订流程以及应当纲履行的决策程序。制度中柯应包含责任追究条款，对吾需要进行责任追究的范围坛、责任认定的具体标准、寻处罚措施以及责任追究机岗构和程序等做出明确的规杭定，责任追究应与绩效考钱核挂钩。 　　各公司应当刨建立财务会计相关负责人喻管理制度，对财务负责人泣和会计机构负责人的任职炙条件、职责、权限、考核咎等做出规定。财务会计相藏关负责人管理制度应经公人司董事会审议

4、批准。 　　常(三)各公司应加强财务溢信息系统的建设和管理，沽保证财务信息系统的独立究性，不得与控股股东、实知际控制人共用财务信息系喝统，也不得向控股股东、已实际控制人提供任何能够隐查询、修改公司财务信息映系统的权限;公司的财务愚信息系统应当符合会计电窑算化相关规定的要求，满诊足公司的实际需要;公司汰应加强对财务信息系统用匪户及其权限的管理。 　　雁(四)各公司应当加强会图计核算基础工作的规范性崎，凭证填制符合要求，会竖计档案归档及时、保管安钎全;应当切实提高会计核人算和财务信息披露水平，佯能独立编制合并财务报

5、表露和报表附注;应当根据《栓企业会计准则》及相关规唁定，结合公司所处行业特酪征和自身生产经营特点，野制定明确、恰当的会计政脆策，并在财务报表附注中轴详细披露，不得以《企业蛮会计准则》中的原则性规仗定代替公司的会计政策。谐 　　根据上述通知要求(另一)，我们在自查中依托移财务管理组织架构，明确允了各岗位职责、优化了工惟作流程，根据各岗位业务担变化，及时进行了修订更营新;对集团内各公司会计新人员基本情况进行统计，累了解会计人员是否具备从胃业资格;在xxxx年1侄2月份公司组织安排了“夯财务部门XX年度教育训验练计划

6、”。 　　根据上述陀通知要求(二)，自查中赋公司根据《深圳证券交易溪所股票上市规则》、《中鹤华人民共和国会计法》、穷《企业会计准则》、《会廉计基础工作规范》、《会殿计电算化管理办法》、《常会计档案管理办法》、《沁企业内部控制基本规范》磨等相关法律法规及公司章烦程的规定，具体制定了公银司内部相关制度、具体业蜘务实施细则，如：《财务率负责人制度》等。此次整唉改中又补充完善了《会计戎人员继续教育管理制度》骋、《会计档案管理办法》真等制度。 　　根据上述通踞知要求(三)，自查中公涨司规模急速发展，经营模麦式的不断创新，

7、流程操作丹更新加快，在财务信息系帜统方面已加强建设和管理越，公司erp系统已升级血至用友版本，人员操作权珠限由信息部严格控制，职甚责分明。为适应公司发展刮需要，公司已增加了费用滦预算模块，采用用友软件整中的集团预算应用模式，荔包括深圳、苏州、南昌的嘎预算与业务报销都使用了枝该模式进行管理，从预算蔗管理设定、预算表的编制灾、预算的控制与分析，以菱及日常报销的业务均按照猪集团模式统一进行。这种鹊模式有利于集团的集中管配控，并能够独立部署预算谁与报销的it系统，利于麓进行日常维护和风险的管漠理。合同管理模块，主要钙为

8、设备、工程、维修、租涎赁等大型资产合同从签订溪到付款等全部流程都在e娟rp系统中管理，固定资永产请购单采用系统打印代祥替手工单据，极大方便了殊公司资产合同的管理。网钓上报销、委外加工、人力验资源工资系统、供应商管感理平台等模块，这些模块伐已陆续投入使用。 针对在求自查中发现问题及具体整隙改情况如下： 1.财务人淫员和机构设置基本情况 　糊　存在的问题：财务部分脏人员暂未取得会计从业资韶