公司制基金-资金保管协议示范文本

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1、【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议（示范文本）【】年【】月【】日33【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议目录第一章协议当事人3第二章释义3第三章协议订立的目的、依据与原则4第四章当事人权利与义务5第五章基金（甲方）资产的保管9第六章划款指令的发出、确认和执行13第七章基金投资监督16第八章非投资资金划拨与监督17第九章基金会计核算、账目核对和年检审计18第十章资产保管报告19第十一章基金有关文件档案的保存20第十二章基金可分配资金的分配20第十三章基金的费用与绩效分成支付2

2、1第十四章甲方终止与清算24第十五章禁止行为与违约责任25第十六章保密25第十七章不可抗力26第十八章退任、提前终止与更换26第十九章争议的处理27第二十章协议的效力及其他事项2833【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议第一章协议当事人本协议由以下三方当事人签署：1.1甲方（委托人）：名称：【】基金（公司制或合伙制）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：1.2乙方（托管人）：名称：【】银行授权代表：注册地址：联系人：联系电话：1.3丙方（管理人）：名称：【】基金管理人（公司制或合伙制）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：第二章释义2

3、.1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：“协议各方”指本协议各方当事人。33【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议“基金”指【】基金，即本协议甲方。“出资人”指作为甲方出资持有者而登记于甲方出资人名册的各方投资人。“《章程》”指公司制组织形式的甲方各股东签署的公司章程。“《合伙协议》”合伙制组织形式的甲方各合伙人签署的、规定合伙企业设立、合伙事务执行等经营管理的《合伙协议》。“《委托管理协议》”指甲方与丙方签署的、甲方委托丙方对基金进行日常经营管理的《委托管理协议》及相关补充协议（如有）。“管理人”指根据《委托管理协议》的规定，

4、负责甲方日常经营事务管理的人，即本协议丙方。“委派代表”指管理人授权的有权签字人和指令签发人。2.2本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。第一章协议订立的目的、依据与原则3.1鉴于甲方依据《委托管理协议》的约定委托丙方担任甲方的管理人，对外代表甲方管理和运作基金资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为基金资产的托管人，各方经友好协商，依据《中华人民共和国合同法》等中国有关法律法规的规定订立本协议；3.2订立本协议的目的是为了明确协

5、议各方在基金资产的保管、基金资产的投资运作和监督、基金资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保基金资产的安全，保护基金及其出资人的合法权益。3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。33【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议3.4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务，签署和履行本协议已经获得充分的授权。第一章当事人权利与义务4.1甲方的权利与义务4.1.1甲方的权利1)委托乙方按本协议的约定担任基金托管

6、人；2)享有基金财产的所有权；3)取得基金资产运作的投资收益；4)检查乙方对基金资产的托管运作情况；5)获取基金业务及财务状况的资料；6)乙方在履行本协议过程中有过错或甲方认为乙方不能胜任托管职责时，更换托管人；7)授权丙方根据本协议的有关规定代表甲方向乙方发出划款指令；8)本协议规定的其他权利。4.1.2甲方的义务1)从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时与乙方办理基金托管资产移交手续；2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费等相关费用；3)制订基金会计核算方法，由丙方制定，经甲方董事会（联合管理委员会或合伙人会议）通过后执行；4)在合

7、法合规的前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；5)任何因基金业务性质或范围发生重大变化，因基金认缴出资或出资人发生变动等33【】基金和【】基金管理人与【】银行之资金保管协议直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前通知乙方，并提供有关文件；1)及时向乙方提供托管业务所需的股东会决议（联合管理委员或合伙人决议），基金《章程》（或《合伙协议》）及其修正案等；2)将本协议中托管人履行的职责向全体出资人进行完整的披露，并确保基金《章程》（或《合伙协议》）等各项法律文件与本协议没有冲突；3)法律、法规规定的及本协议约定的其他义务。4.2乙方的权

8、利和义务4.2.1乙方的权利：1)接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权；2)根据本协议监督