信息隔离墙制度（修订）

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1、中银国际证券有限责任公司信息隔离墙制度（2008年1月1日实施,2009年9月1日第一次修订）第一章总则第一条为增强中银国际证券有限责任公司（以下简称“公司”）对相关信息的控制和管理能力，防止内幕交易和利益冲突，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于规范证券公司证券投资咨询业务活动的通知》等相关法律和规定，参照中银国际控股有限公司信息隔离政策，制定本制度。第二条本制度所称“信息隔离墙”是指公司为控制和防止不同业务之间相关信息的不当流动，防止相关信息的不当使用，防止内幕交易和利益冲突而采取

2、的措施。这些措施包括但不限于：（一）对相关业务实行隔离；（二）对相关信息采取保密和隔离措施；（三）对相关信息的流动和使用进行审核和监控；（四）其他必要措施。第三条本制度所称“相关信息”是指任何可能导致内幕交易和利益冲突的信息，包括但不限于：（一）内幕信息。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。法律法规对内幕信息内容的具体规定见附件一。（二）有关公司承做证券发行及/或上市保荐与承销项目、财务顾问项目的信息。（三）有关公司自营账户交易的投资策略及投资组合情况的信息。（四）有关公司各项资产管理计划的投资策

3、略及投资组合情况的信息。（五）有关公司客户及客户交易情况的信息。（六）可能导致公司或公司员工陷于内幕交易或利益冲突的其他信息。第四条保证信息隔离的责任11（一）公司董事会对保证公司有效实现上述相关信息隔离负最终决策与监督责任。董事会负责确定公司防止内幕交易和利益冲突的价值取向，在经营决策层面确立信息隔离的原则，并对公司执行委员会执行董事会相关决策的情况进行监督。（二）公司执行委员会对保证公司信息隔离负直接领导责任。公司执行委员会依据董事会的决策，直接领导公司的信息隔离工作，负责在公司内部建立有效的防止内幕交易和利益冲突的相关制度和操作流程并监督制度流程的执行情况。公司

4、执行委员会就公司信息隔离工作向董事会负责并汇报，接受董事会监督。（三）公司各业务板块及职能部门主管对保证本板块、本部门的经营管理活动遵守公司信息隔离制度负首要责任及首要监督责任。各业务板块及职能部门制定的相关制度和业务流程应当反映本制度的规定。各业务板块及职能部门就本板块、本部门的信息隔离工作向公司执行委员会负责并汇报，接受公司执行委员会的监督。（四）公司员工应遵守与信息隔离有关的法律法规和公司制度，对其行为负责，并对公司或公司其他员工已发生或潜在的违反相关信息隔离规定的行为负报告责任。对已发生或潜在的违规行为，员工应当及时通过其主管或直接向公司主管领导报告，并告知公

5、司法律合规部。（五）保证相关信息的有效隔离是公司各级管理人员及公司全体员工的共同责任。公司法律合规部作为独立的咨询、审核和监控部门，负责协助公司及公司各业务板块、职能部门及员工识别在经营管理中面临的内幕交易和利益冲突风险，协助建立信息隔离制度，并依据相关制度的规定对相关信息的流动或相关账户的交易进行审核和独立监控。对于审核和监控过程中发现的已发生或潜在的内幕交易和利益冲突情况，公司法律合规部应当向公司执行委员会报告。第二章业务隔离措施第五条为避免利益冲突，公司以下各类业务应保持相对独立，应在人员、账户、物理空间方面分开管理，不得混合操作：（一）保荐、承销及财务顾问业务

6、：指为发行人提供证券发行和/或上市保荐服务，证券承销服务或财务顾问服务等可能获得相关内幕信息的业务。（二）自营业务：指以公司自营账户从事证券等金融产品交易的业务。（三）受托资产管理业务：指接受投资者委托，为投资者提供资产管理服务的业务。（四）经纪业务：指为证券等金融产品交易双方提供代理买卖服务的业务。11（五）研究和投资咨询业务：指为投资者提供市场、行业和金融产品研究分析和投资咨询服务的业务。第六条公司采取以下措施实现上述业务的隔离：（一）业务部门的设置相互独立公司设立专门的业务部门分别从事证券保荐与承销业务、证券自营业务、受托资产管理业务、证券经纪业务和证券研究与咨

7、询业务。各业务部门不得从事需与本部门业务隔离的其他业务。（二）人员隔离公司上述应相互独立的业务部门的人员配置应符合相互独立的原则。相关部门的员工不能同时隶属于其他应隔离部门。员工的汇报路线应保持独立，不应与其他应隔离部门交叉。（三）物理空间隔离公司上述应相互独立的业务部门在办公区域设置上应建立必要的空间隔断或保持必要的空间距离，避免需隔离信息的无意泄露。（四）账户隔离公司自营业务、受托资产管理业务和经纪业务的交易账户和结算备付金账户应严格分离、分开管理、互相独立。具体账户的设置和管理应严格按照公司上述业务板块的账户操作流程和管理办法进行。第三章相关信