中国结算工程技术文档

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1、编号：密级：公开中国结算工程技术文档工程技术标准基金管理人登记结算数据接口规范（Ver1.81）中国结算深圳分公司二○一七年二月中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准文档信息RevDateRemarks1.02005-12-01原稿（Original）2006-02-23修订笔误1.12009-10-06适应跨市场ETF业务，GLRQS.DBF和GLRFK.DBF新增赎回现金替代业务（业务类别‘L9’）。2010-08-02适应跨市场ETF业务，GLRQS.DBF和GLRFK.DBF中：§新增申购现金替代业务（业务类别‘L6’）；修订‘L7’、‘L8’、‘L9’业务描述；修订后，‘L6’、‘

2、L7’、‘L8’、‘L9’业务均为代收代付资金交收方式，中国结算深圳分公司不担保。§修改委托序号字段长度；§修订数据转发券商的条件等描述。2011-03-18因账户升级，修订原“股东性质”定义为“机构或产品类别定义”对GLRQS.DBF增加了部分说明1.22012-11-14支持货币基金，增加基金收益派发增加货币基金申赎额度确认接口文件和货币基金席位信息库1.32013-04-25增加接口GLRWT.dbf和GLRHB.dbf1.42014-06-25修订GLRXW.dbf增加接口GLRJG.dbf1.52015-02-06本次修订涉及货币ETF管理人和新增场内现金申赎业务的跨市场ETF管理

3、人，将与结算系统优化项目同步上线启用：配合结算系统优化，修订GLRJG.dbf结构；为支持跨市场ETF增加深交所场内现金方式申赎业务，增加GLRQS.dbf接口业务类别LF、LG、LH。1.62015-09-23修订GLRQS.dbf、GLRFK.dbf修改内容CJHM改为ZXBH，字段长度由C8改为C16，文字描述“成交号码”改为“执行编号”1.72016-04-28本次修订是深市登记结算系统二期优化项目的组成部分，预计将于2016年1012月开始仿真测试和全网测试，2017年一季度后启用新版接口，旧版接口同时废止。主要修订内容包括：1、字段扩位、更名：ZQDM字段长度由C6改为C8；GD

4、DM改为ZQZH，字段长度由C10改为C20；JSXW改为JSZH，文字描述“结算席位”改为“结算账号”；日期字段，由“D”日期型改为C8；WTXH改为DDBH，字段长度由C8改为C10，文字描述“委托序号”改为“订单编号”；中国结算深圳分公司基金管理人登记结算数据数据接口规范（Ver1.781）中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准XWDM字段改为TGDY，名称由“席位代码”改为“托管单元”；以及部分其它字段的扩位。2、GLRZH.DBF及GLRMX.dbf结构调整3、删除GLRWT.dbf、GLRHB.dbf两个接口文件，相应功能由中国结算总部统一账户平台（UAP）系统提供。4、修订GL

5、RJG.dbf，新增LTLX字段。1.82016-07-14本次修订也是深市登记结算系统二期优化项目的组成部分，测试和启用时间与1.7版相同，修订内容为：改进GLRQS.dbf、GLRFK.dbf的接收和反馈机制。1.812017-02-06本次修订也是深市登记结算系统二期优化项目的组成部分，测试和启用时间与优化二期项目相同，修订内容为：下发结算数据文件名增加mmdd(2位月份及2位日期)中国结算深圳分公司基金管理人登记结算数据数据接口规范（Ver1.781）中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准目录说明1一、数据交换处理过程与时间约定21.基金管理人—>深圳分公司22.深圳分公司—>基金管

6、理人2二、数据接口定义11.投资者账户资料库GLRZH.dbf12.份额明细库GLRMX.dbf53.业务信息库GLRYW.dbf64.管理人清算信息库GLRQS.dbf85.管理人清算信息反馈库GLRFK.dbf126.货币基金申赎额度确认库GLRED.dbf137.基金席位信息库GLRXW.dbf148.货币基金非交易结果GLRJG.dbf15中国结算深圳分公司基金管理人登记结算数据数据接口规范（Ver1.781）中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准第3页共2页中国结算深圳分公司基金管理人登记结算数据数据接口规范（Ver1.781）中国结算深圳分公司技术文档工程技术标准第2页共2页基金

7、管理人登记结算数据接口规范说明本文档用于描述中国证券登记结算公司深圳分公司（以下简称深圳分公司）在ETF业务中对基金管理人的结算数据接口。基金管理人需要与深圳分公司联系开通和安装综合结算通信平台D-COM，用于相关数据的发送、接收。深圳分公司负责对本数据接口进行修订、解释。通讯地址：深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所广场28楼中国结算深圳分公司技术开发部邮政编码：518038联系电话：0755-25