田国强如何跨越中等收入陷阱基于制度转型和

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1、田国强：中国如何跨越“中等收入陷阱”——基于制度转型和国家治理的视角田国强陈旭东（原载于《学术月刊》2015年第5期）   【摘要】“中等收入陷阱”是一个在统计上具有显著意义的现象，有可能较快地跨越或避免，也可能长时间没能跨越，其关键看处理陷阱的方式是否有效和得当，因而有着极其重要的理论和现实意义，关系到一国经济社会的转型和可持续发展，轻易否定它，弄得不好可能对转型发展的国家带来重大的失误。尽管“中等收入陷阱”主要是以经济增长和经济发展的量化指标来衡量的，但其内在本质还是制度转型困境，没有正确处理好发展与治理这两大内在逻辑关系，使政府失效、市场扭曲/失灵、社会失范同时存在和相互牵绊，以致滞

2、留在转型途中。中国避免及跨越“陷阱”的治理之道在于国家治理模式重构，即通过合理界定和理清政府与市场、政府与社会的治理边界，来实现从发展型的全能政府向公共服务型的有限政府的转型，从要素驱动向效率驱动乃至创新驱动的转型，从传统社会向现代公民社会的转型，建立政府、市场与社会“三位一体”的国家公共治理模式，实现国家治理体系和治理能力的现代化。   【关键词】中等收入陷阱制度转型发展与治理国家公共治理模式一、引 言   2007年，中国经济总量从全球第六位跃居第四位，人均GDP也达到世界银行所定义的中等收入国家平均水平。恰此当口，由美国“次贷”危机触发的新一轮世界经济金融危机迅速蔓延开来并逐步影响到

3、中国，中国经济增长出现较大幅度下滑，政府的宏观经济政策也经历了一次大调整1，使得经济“体质”受到一定程度的损害。伴随着近些年来世界经济特别是发达国家经济的持续震荡调整，全球贸易保护主义方兴未艾，国际间贸易竞争、货币竞争性贬值等也愈加激烈，中国长期受益其中的全球化红利受到极大压制。当然，更加严峻的还是中国自身社会经济发展所面临的一些深层次挑战，包括增长动力衰减、经济结构扭曲、公共服务缺位、收入差距拉大、社会流动弱化、环境污染严重、资源约束趋紧等一系列亟待解决的问题和矛盾。这些因素都使得“中等收入陷阱”风险在中国凸显。   “中等收入陷阱”作为一种概念和现象，是由世界银行的专家学者因德米特•吉

4、尔和霍米•卡拉斯（IndermitGillandHomiKharas）基于一个长的历史视角从众多国家的经济社会转型实际中整理概括出来的，最主要是指进入中等收入阶段的经济体其进一步的经济增长被原有增长机制锁定，使之经济增长回落或停滞，人均国民收入难以突破中等收入水平线上限2，并伴随着一些其他特征，如民主乱象，贫富分化，腐败多发，过度城市化，社会公共服务短缺，就业困难，社会动荡，信仰缺失，金融体系脆弱等。最典型的例子是以阿根廷、智利、墨西哥等为代表的拉美国家。当然，世界银行也并未否认跨越“陷阱”的可能性，在同一份报告内并列举了韩国等以高新技术产品见长的也就是创新驱动的东亚国家成功跨越中等收入阶

5、段，进入高收入阶段的例子。国内外学术界从不同的视角对“中等收入陷阱”问题进行了探讨，达成了一些共识，但同时也有许多分歧。有人认为“中等收入陷阱”是经济增长的问题，也有人认为是经济发展的问题。当然，还有学者认为社会经济发展有自身的规律，不存在所谓的“中等收入陷阱”，它仅是人们对“现代化陷阱”的一种错觉3。   虽然“中等收入陷阱”不一定成其为一种经济规律，但是只要这种现象普遍到在统计上具有一定的显著性，我们就不能忽视它。如果轻易地否认这种在统计上具有显著意义的现象，弄得不好，可能会给一个面临转型发展的国家带来重大的失误。首先，要明确“中等收入陷阱”定义中的词义及其内涵。所谓“陷阱”，其词义并

6、不表示是陷阱就是绝路，一定或永远走不出。既然是陷入陷阱，有可能走得出，也有可能走不出。如果走得出，时间也可能会很长，也可能较短。所有这些，关键是看是否能找到走出陷阱的方式。其次，是陷阱，就有可能较快地跨越或避免，也有可能没能跨越，其关键看处理陷阱的方式是否有效和得当。根据这两点，“中等收入陷阱”不是一个确定性事件，不能说成是一定不存在或存在，从而能否跨越“中等收入陷阱”都是正概率事件。   对中国而言，陷入“中等收入陷阱”既非必然如此，也非绝无可能。特别是近年来随着中国经济增长持续减速、社会矛盾激化频发、人口红利不断削弱、制度转型滞后等都使得中国落入“中等收入陷阱”的可能性大为增加，需要引

7、起充分的警惕。即使部分拉美国家近年来的经济发展和收入提升也是其制度变革和政策调整的结果，不能因为前些年的经济好转就忽视其经济长期停滞这一事实，就否认其历史上曾长期陷于中等收入阶段。“中等收入陷阱”，无论从理论依据、经验根据、统计证据等方面看都是存在的，对中国面临转型驱动的关键时刻，特别具有现实针对性，不能轻易就否定掉。为了避免陷入并跨越“中等收入陷阱”，我们首先必须认清“中等收入陷阱”的本质是什么？如果仔细考察那些曾经和