多头政体：参与和反对

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1、多头政体：参与和反对[美]罗伯特·A·达尔著谭君久、刘惠荣译谭君久校出版单位：商务印书馆出版时间：2003年6月全书字数：280千字ISBN7－311－01342－9/D为了纪念玛丽和她的希望鸣谢我要对洛克菲勒基金会表达我的谢意，是他们提供的财政支持才使得这本书以及我在政府与反对派这个课题上所从事的其他工作成为可能。我还受惠于耶鲁大学从亨利·L·史汀生基金争取的对世界事务研究的赞助，以及耶鲁大学提供高级教师奖金，使我得以完成本书的初稿。许多同事在我写作的不同阶段读了全部的或部分的草稿，他们的评论特有裨益。他们当中有弗雷德里克·巴洪、罗伯特·迪克斯、威廉·福尔茨、迈

2、克尔·莱塞森、拉赫尼·科萨里、胡安·林茨和戈簦·斯基林，他们都是姐妹篇《政体与反对派》的合作者；还有汉斯·达尔德、约瑟夫·拉帕洛姆巴拉、瓦尔·洛文、纳尔逊·波尔斯比和斯坦恩·罗坎。我还想感谢我的研究生和本科生课程上的学生们，他们愿意接受这本书稿的手稿并做出反应，这往往是极为有益的。贝蒂·莫瑟利女士、米里亚姆·斯旺森女士和南希·霍斯金斯女士以她们的耐心、技术和速度把我的草稿变成了读得清楚的打字稿，我在此深表钦佩和谢意。并且，玛丽安·阿什女士以她在耶鲁大学出版社做的编审工作，使我又一次蒙受更多恩惠。罗伯特·A·达尔１.民主化与公开的反对派93假如在一种政体下政府的反对

3、派不能为了在自由、公正的选举中与政府相对抗而公开地、合法地组织政党，那么，要由这种政体转变为一种政府反对派可以这样做的政体，什么情况会有利于这种转变，什么情况会妨碍这种转变呢？这就是本书所关注的问题。概念发展一种允许政府与反对派之间的对立、抗衡或者竞争的政治制度，是民主化的一个重要方面，既然如此，本书必定要讨论民主化问题的一个方面。但是，在我看来，这两个过程──民主化的过程和公开反对派的发展过程──并不是一回事。而详尽地说明这种区别，会使我们的探究冗长乏味，陷于语义的泥沼。为避免走这样的弯路，我希望让我非常概略地──而不是答辩式地和详尽地──说明我的一些假设。我设

4、想，民主国家的一个重要特征，就是政府不断地对公民的选择做出响应，公民在政治上被一视同仁。一种制度要成为严格的民主制度，还要具备哪些其他特征呢？我不打算在此细说。在这本书里，我希望将“民主”这个术语留给这样一种政治制度，其特征之一就是能完全地或者几乎是完全地响应所有公民的要求。这样的制度是否实际存在，或者曾经存在，或者可能存在，我们暂且不必关心。的确，人们可以构想一个假想的这种制度；而对许多人来说，这样的想法是一种理想，或者说是一种理想的一部分。作为一种假想的制度，一种标准的极限，或者一种限定的状态，它可以（好比一种纯粹的真空状态）作为评估的基础，用来判断各种制度接

5、近这一理论界限的程度。我进一步设想，为了让一个政府在一段时间里持续地对（政治上一视同仁）公民的选择做出响应，所有的成年公民都必须拥有以下充分的机会：1.明确阐述他们的选择2.通过个人和集体行动向其他其他公民和政府表明他们的选择3.使他们的选择在政府行为中受到同等的重视，也就是说政府在考虑这些选择时不因其选择的内容或选择由谁提出而加以歧视。因此，在我看来，这就是民主政体的三个必不可少的条件，尽管这些条件可能还不够。接下来，我再设想，要让一个人数很大──例如现今组成大多数民族国家的人数──的一群人中有这三种机会，社会的制度就必须至少提供八项保证。这些保证见表1.1。我

6、还要进一步设想，这八项保证与三种基本机会之间的关系十分明白，无需在这里多加阐述。[1]于是，通过考察所列举的八项制度保证，就会看到这些保证会为我们提供一个能够用来对各种不同的政治制度进行排队的理论尺度。不过，进一步加以考察，似乎可以对这八项保证做出如下有意义的解释：它们构成了两组略有区别的关于民主化的理论尺度。1.无论在历史上还是在现在，上述八个制度条件在各种政体下实现的程度——至少是政治体系中希望对政府行为提出争辩的某些成员，在多大程度上能够开放地得到这八个制度条件、公开地利用这些条件、并有充分保证地获得这些条件──都是极不相同的。这样，一个反映这八项条件的尺度

7、将使我们能够根据允许反对派活动、公开争论和政治竞争的程度来比较不同的政体。[2]不过，由于一种政体允许组成反对派的可以是居民中的很少一部分人，也可以是居民中的很大一部分人，我们显然就需要第二种尺度。表1.1很大的人群中实行民主的某些条件有机会：要求下列制度保证：I.明确阐述选择1.建立和加入组织的自由2.表达自由933.投票自由4.政治领导人为争取支持而竞争的权利5.可选择的信息来源II.表明选择1.建立和加入组织的自由2.表达自由3.投票自由4.取得公共职务的资格5.政治领导人为争取支持而竞争的权利6.可选择的信息来源7.自由而公正的选举III.使选择在政府1.

8、建立和加入