2011证券从业资格考试证券法律法规类

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1、2011证券从业资格考试证券法律法规类.txt48微笑，是春天里的一丝新绿，是骄阳下的饿一抹浓荫，是初秋的一缕清风，是严冬的一堆篝火。微笑着去面对吧，你会感到人生是那样温馨。2011年证券业从业资格考试大纲-证券法律法规类（香港专业人员考试部分）2011年3月7日目录一、考试的范围和要求二、考试的法律法规目录一、考试的范围和要求本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件，证券业自律组织的主要准则，以及上海、深圳证券交易所的主要规则。其

2、中法律七件，行政法规和法规性文件七件，司法解释二件，部门规章和规范性文件四十三件，证券业自律准则一件，交易所规则四件。（一）重点掌握以下内容：1、法律；2、行政法规及法规性文件；3、部门规章及规范性文件（1--25）。（二）一般了解以下内容：1、司法解释；2、部门规章及规范性文件（26—43）；3、证券业自律准则；4、证券交易所规则。二、考试的法律法规目录（一）法律1、《中华人民共和国公司法》（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）2、《中华人民共和国证券法》（2005年10月27日第十届全

3、国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）3、《中华人民共和国证券投资基金法》（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）5、《中华人民共和国刑法修正案》（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）6、《中华人民共和国刑法修正案（六）》（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通

4、过）7、《中华人民共和国刑法修正案（七）》（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）（二）行政法规及法规性文件1、《证券公司监督管理条例》（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号）2、《证券公司风险处置条例》（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号）3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（1997年12月25日经国务院批准国务院证券委员会发布证委发[1997]96号）4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》（1995年12月25日中华人民共和国国务院令第18

5、9号）5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》（1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号）6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日国发[1997]21号）7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》（1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号）（三）司法解释1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》（2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号）2、《最高人

6、民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》（2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号）(四)部门规章及规范性文件1、《证券业从业人员资格管理办法》（2002年12月16日证监会令第14号）2、《证券市场禁入规定》（2006年6月7日证监会令第33号）3、《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年5月13日证监会令第63号）4、《首次公开发行股票并上市管理办法》（2006年5月17日证监会令第32号）5、《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日证监会令第

7、30号）6、《证券发行与承销管理办法》（2010年10月11日证监会令第69号）7、《保荐人尽职调查工作准则》（2006年5月29日证监发行字[2006]15号）8、《公司债券发行试点办法》（2007年8月14日证监会令第49号）9、《证券公司合规管理试行规定》（2008年7月14日证监会公告［2008］30号）10、《外资参股证券公司设立规则》（2007年12月28日证监会令第52号）11、《证券公司风险控制指标管理办法》（2008年6月24日证监会令第55号）12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2

8、006年11月30日证监会令第39号）13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（2006年6月30日证监发[2006]69号）14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（2003年12月18日证监会令第17号）15、《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日证监会令第40号）16