博时国企改革主题股票型证券投资基金

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1、博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号基金管理人：博时基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号【重要提示】本基金经中国证监会2015年4月22日证监许可[2015]691号文准予注册募集。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

2、断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险等。本基金属于股票型基金，预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券市场中的高预期风险高预期收益的基金品种。同时，本基金为主题投资

3、基金，在享受国企改革主题收益的同时，也须承担单一投资主题带来的风险。本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决

4、策等风险。本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金

5、的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。本基金以1.00元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。博时国企改革主题股票型证券

6、投资基金更新招募说明书2018年第2号基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。本招募说明书（更新）所载内容截止日为2018年5月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号目录第一部分绪言5第二部分释义6第三部分基

7、金管理人9第四部分基金托管人21第五部分相关服务机构25第六部分基金的募集与合同的生效58第七部分基金份额的申购与赎回59第八部分基金的投资69第九部分基金的业绩78第十部分基金的财产78第十一部分基金资产的估值79第十二部分基金的收益与分配82第十三部分基金费用与税收83第十四部分基金的会计与审计85第十五部分基金的信息披露86第十六部分风险揭示90第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算94第十八部分基金合同的内容摘要95第十九部分基金托管协议的内容摘要108第二十部分对基金份额持有人的服务1

8、19第二十一部分其他应披露的事项121第二十二部分招募说明书存放及查阅方式122第二十三部分备查文件122博时国企改革主题股票型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号第一部分绪言《博时国企改革主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“