从契约理论到社会契约理论（上）

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1、从契约理论到社会契约理论（上）社会契约论是16世纪以来在西方乃至全世界都极有影响的一种国家学说，它的兴起与钗西方的契约文化传统、与西Я方的社会变革，特别是与资ǘ本主义上升时期日益发展的柄契约经济有着密切联系。大瑗量增加的契约现象不仅是可嘴供构建新型社会关系和社会渡组织借用的理论资源，而且а为人们普遍认同以契约来解骐说各种关系——其中包括国家——创造了一个社会接受条件。科学的人文主义思想蚪的产生和发展，使神权、教蝮会权力和许多传统受到了挑飕战，宗教改革运动和近代专艰制政体的出现呼唤着新的国ヒ家理论。契约所具有的世俗皆性，它所隐含的平等、自由惨、功利和理性的原则完全有

2、矣可能作为一种新的模式被用偃来构建国家和社会。霍布斯跪、洛克正是把一般的契约理ｌ论作为原型和隐喻，细致地、富于创造性地论证了国家跆的发生及其权力的合法性。舐普通契约理论与社会契约学亮说在前提、模式和原则上都是一致的。由于所处环境和谍自身经历的差异，霍布斯、々洛克二人的主张分别带有绝映对主义和自由主义的倾向，蛆他们对自然状态的描述、对佥社会契约缔约各方的分配也驻很不相同。这种国家学说并诠非不证自明的永恒原理，其鳄合理性就在于它是与特定的绪经济生活方式相联系的，是虞社会需要的产物。从更广阔夷的理论层面上看，家国说、鬼社会契约说等国家理论都是青某种系统化、理论化的隐喻掀

3、。我们可以并且应当重新理匦解中国传统的“家国说”的28/28合理性，可以利用本土资源睦来创建新的国家学说。当然诼，过分依赖基于任何一种隐纪喻的国家学说，都会限制人辕们的想象力和理论创造力。践一位挑水工一天忽然想起：宋皇帝用什么扁担挑水？他的结论是：用金扁担！——民舛间笑话一、问题及其意义自然法学派的国家观，特别是社会契约的思想，是人类戕国家学说的一个重要发展，沓也是国家学说中的一个重要嘴流派。这一国家观念对于近谗现代西方国家和法律的组织赇构成、功用分析具有极其重艋要的奠基性作用。时至今日疤，自然法学派的关于自然状呸态以及国家的社会契约论的脑描述在经受了许多学派的

4、批奁判之后，已经被众多学者放啕弃〔1〕。即使如此，那种⒁关于国家是一种社会契约的揄思想仍然存活在西方许多思杪想家的著作中〔2〕。更重洎要的是，这一观念已经融入孑西方政治法律活动的实践，腔并且成为一种信仰，而这种棒信仰是难以凭借理论的否证ō就能使人们对之加以拒斥的吖。然而，有一个问题仍然冶需要回答，这就是这种国家观是如何形成的，又何以能眙够成为一种社会实践话语。蕻一些西方学者将之归于自然癖法学派的一些伟大思想家个防人的远见卓识，归于他们个尊人的影响力。但是，从接受色理论的角度来看，一种思想卵之所以能够为人们所接受，与作者本人的关系也许并不那么大，而是与读者的知识蝥

5、结构有关。把这一观点推及28/28颓社会契约理论，我们则可以┖说社会契约理论的被接受更稗多地与一个时代的需求、与这个时代人们的前见有关。溧因此，过分强调思想家个人礓的作用或多或少有悖于马克叵思主义的基本观点。本文正仟是在充分意识到理论发生的蚋经济、政治背景的重要性的姆同时，试图从知识社会学的帛角度探求作为一种国家学说时的社会契约论的发生和被接煅受何以可能，并由此引申开维来，探求思想传统、知识的莒社会结构对一种理论的发生和接受同时具有的促成性和客制约性影响。换句话说，本簌文无意讨论国家学说本身，ギ而是以社会契约论为例，用知识社会学的眼光来探寻一法种理论何以能够产生

6、，又何以能够为社会所接受。我㈡之所以选择这样的命题，是骶基于下面这样一些学术思考闳。首先，尽管许多西方学芘者使用了社会契约的观点来耿论证国家的合理性和合法性枚，但我们知道，这并不是人枵类历史上唯一的国家发生论柃。在中国，国家的合理性和钸合法性在相当长的历史时期涩内是通过家庭这个模式得到癍证明的，国家被认为是家庭西的扩大。尽管许多中国学者切将家国说归结为中国传统国佃家学说的特点，但这实在是嫫由于对西方政治学说史知之较少，或为批判中国文化而恢作出的虚构。仔细阅读一些诈西方学者的著作就可以发现倬，大量的西方学者——包括彻本文将论及的社会契约论者á——都曾以家庭为模式论证

7、祀28/28过国家发生和国家权力行使袈的合理性〔3〕。这表明，腴社会契约论和家国说都只是闽证明国家发生及其合理性的份模式或话语之一，在这种意颡义上两者并不具有绝对的和湟脱离语境的优劣高下之分。チ此外，在西方思想史上，社匚会契约模式也并不是唯一的己模式。亚里士多德的国家自然发生论，柏拉图的国家社寰会分工论，后来中世纪社会的神权政治理论，都在自然逅法的社会契约国家发生理论笔占统治地位之前有很大影响雄。尽管有关社会契约的某些Ω观点一直存在，但影响不大痘，最多只是诸种国家理论之每一。因此，为什么社会契约蕻的国家学说会在17、18甸世纪从默默无闻而变得走红