企业专利质量综合指数研究——以创业板上市公司为例

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1、情报杂志2015,01(34),77-82DOI:10.3969/j.issn.1002-1965.2015.01.015企业专利质量综合指数研宄板上市公司为例以创业胡谍王元地JII大学商学院导出/参考文献关注分享收藏打印摘要：随着国内企业专利“数量大、质量差”的问题越来越严重,企业专利质量的评价已成为研宄热点，而对专利质量的评价关键在于衡量指标和评价体系的确立，R前专利质量衡量指标虽然繁多，但缺乏综合的评价指数。本文分析了现存专利质量指标的优缺点，筛选出最能反映专利新颖性、创造性和实用性的多个指标,并使用主成分分析法来确定各指标权重，从而构建企业专利质量综合指数;最后以355家创业板上市

2、公司为例对企业专利质量综合指数进行初步应用。关键词：专利质量;综合指数;主成分分析法;创业板上市公司；作者简介：胡谍（1990-）,女，硕士研究生,研究方向：企业创新；作者简介：王元地（1979-）,男，博士，副教授,博士生导师,研究方向:技术创新管理、技术学习。收稿日期：2014-11-10基金：国家自然科学基金项目“企业外部技术搜索的平衡机制及其对绩效的影响研究”（编号:71302133）OntheComprehensiveIndexforFirm’sPatentQualityEvaluationandItsApplicationtoChineseGEMEnterprisesHuDie

3、WangYuandiBusinessSchool,SichuanUniversity;Abstract：FacingthegrowingproblemoflargequantitypatentswithpoorqualityinChinesefirms,patentqualityassessmenthasbecomeahotresearch,whosecoreistodeterminetheindicatorsandsystemforpatentqualityevaluation.Asforthepresentmanypatentqualityindicators,itlacksacomp

4、rehensiveevaluationindex.Thispaperanalyzestheexistingpatentqualityindicators,screenssomecoreindicatorswhichcanreflectpatentquality，andthenbuildsacomprehensiveevaluationindex.Itsapplicationisdemonstratedbyanexampleof355ChineseGEMEnterprises.Keyword：patentqualitycomprehensiveevaluationindexPCAGEMEnt

5、erprises;Received：2014-11-100引言专利申请数量大，但是质量不高H益引起了我国政府和学界的广泛关注。据统计，近年来，我国工业企业专利申请量和授权量一直保持在20%~30%的增长速度，这远高于主要发达国家水平。据欧洲专利局报告显示，2012年屮国向欧洲专利局申请专利数量占世界总量比例的7.3%，同比增长11.1%，仅次于美国（24.6%）、日本（20.1%）、德W（13.3%），是专利中请数量增速最快的W家。虽然我国企业专利已在数量上缩小了与发达国家的差距，但我国企业专利质量的现状令人堪忧，引起了社会的广泛关注,如中国社科院知识产权中心研究员杨延超就在《屮国政府透明

6、度年度报告（2012）》屮指出，“近几年来,我国专利申请数量迅猛增加，但申请质量却有所下降，甚至出现大量‘垃圾专利’，因此有必要反思和优化当前的专利制度，以尽快实现我W从专利数量大W向专利质量大W的转变”。因此，提升我国专利质量成为当前和未来一段时期内政府和企业的重要任务，其屮，最关键的是需要建立一个科学、综合和客观的专利质量评价指标体系。但是，从目前来看，无论是W外还是W内均缺乏一个比较完善合理的评价体系。在W外文献中，学者们所谈企业专利质量大都是利用各种单一指标描述，缺乏综合的专利质量评价指数。例如，Lanjouw和Schanker-man从美国专利局中获取了7个技术领域的专利数据，从

7、被引次数、权利要求数量、专利参考文献数量和专利族大小4个指标来研宄专利质量［1］。随后，其他学者在此基础上增加了技术领域、维持年限等指标［2-4］，并进一步将这些指标区分为专利的技术价值和商业价值［5］。而在国内研究者看来,进行专利质量评价就是采用发明专利拥有量、专利授权率、专利维持率等比较宏观的单一指标，来反映专利申请机构或组织的专利质量整体情况［6-8］。总而言之，现有专利质量评价指标纷繁复杂，运用单一的指标只能反映