上海交易所上市流程

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1、上海交易所上市流程上市条件及程序发行上市条件摘要 根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，企业首次公开发行股票并上市主要条件如下：发行上市程序 依照《公司法》、《证券法》、中国证监会和交易所颁布的规章等有关规定，企业公开发行股票并上市应遵循以下程序：上交所上市协议 公司在股票首次上市之前应当向上证所申请并签署《证券上市协议》，《证券上市协议》包括以下内容：1.股票简称、上市日期、上市数量等基本情况；2.双方的权利与义务和应当遵守的法律、法规和其他相关规定；

2、3.关于公司及其董事、监事和高级管理人员应当积极配合上证所监管的规定；4.上市费用以及交纳方式；5.股票暂停、终止上市和终止上市后进入代办股份转让系统继续交易等相关事项；6.其他有关内容。股票上市费用 1.股票上市初费按上市总面额的万分之三缴纳，最多不超过3万元；上市月费为上市总面额的十万分之一，最多不超过500元/月。2.人民币特种股票的上市初费按其发行总股本的千分之一计算，并按照人民币与美元的汇兑比率折合为美元，最高不超过5000美元；上市月费为50美元/月。上市后的持续责任信息披露摘要 在上交所上市的公司需真实、准

3、确、完整、及时、公平披露公司信息。信息披露分别为定期报告和临时报告：交易规则摘要 IPO常见问题1.首次公开发行股票的发行人应当符合哪些条件?2.总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不应该参与的事务有哪些？3.对于发行人“财务独立”的具体要求有哪些？4.对于发行人“机构独立”的具体要求有哪些？5.对于发行人“业务独立”的具体要求有哪些？6.对于生产型发行人“资产完整”的具体要求有哪些？7.发行人的董事、监事和高级管理人员需符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有哪些违规行为?8.发行人不得有哪些

4、违规行为?9.首次公开发行股票要求发行人有严格的资金管理制度，且不得有哪些违规行为？10.首次公开发行股票要求发行人会计基础工作规范，其财务报表的编制应该符合哪些条件？11.发行人申报文件中不得有哪些情形?12.发行人不得有哪些影响持续盈利能力的情形?13.募集资金应当怎样合理规划运用？14.股东大会就发行股票作出的决议，至少应当包括哪些事项？15.中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府的哪些意见？16.首次公开发行股票申请核准后、股票发行结束前，发行人发生重大事项的，应当采取哪些措施？17.发行人应当如

5、何恰当地编制和披露招股说明书？18.招股说明书中引用的财务报表及招股说明书的截止日期分别为多长？19.在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人披露其说明有哪些具体要求？20.对于哪些行为，中国证监会将采取终止审核，并在36个月内不受理发行人的股票发行申请?21.依照《证券法》和保荐制度的有关规定,保荐人的哪些行为属于违规行为?22.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的应该受到的处罚有哪些？23.首次公开发行股票的发行人、保荐人或证券服务机构有哪些行为属于不配合中国证监会的行

6、为？以及中国证监会对此作出的处罚有哪些？24.首次公开发行股票的发行人如果未达到盈利预测，中国证监会将会对其采取哪些处罚？25.保荐人、及其保荐代表人应当遵循哪些方面的原则？26.为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员应当遵循那些准则？27.首次公开发行股票的发行人是如何履行其主体资格的？28.首次公开发行股票的发行人是如何履行其独立性的？29.对于首次公开发行股票的发行人的财务会计方面有哪些具体要求？30.对于预先披露的招股说明书（申报稿）有何特别要求，以及发行人应该有何特定的声明？1：首次公开发行股票的发行人应当

7、符合哪些条件?解答：（一）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（二）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（三）发行前股本总额不少于人民币3000万元；（四）最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；（五）最近一期末不存在未弥补亏损。回到页首2：总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不应该参与的事务有哪些？解答

8、：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。回到页首3：对于发行人“财务独立”的具体要求有哪些？解答：