南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基招募

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1、南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基招募说明书（更新）（2018年第1号）南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基招募说明书（更新）（2018年第1号）基金管理人：南方基金管理股份有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司截止日：2018年08月12日145南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基招募说明书（更新）（2018年第1号）目录§1绪言4§2释义5§3基金管理人9§4基金托管人18§5相关服务机构23§6基金的募集54§7基金合同的生效55§8基金份额的申购和赎回56§9基金的投资66§10基金的财产76§11基金资产估值77§12基金的收益与分

2、配82§13基金的费用与税收84§14基金的会计与审计87§15基金的信息披露88§16风险揭示93§17基金合同的变更、终止和基金财产的清算100§18基金合同的内容摘要102§19基金托管协议的内容摘要126§20基金份额持有人服务142§21其他应披露事项144§22招募说明书存放及其查阅方式145§23备查文件146145南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基招募说明书（更新）（2018年第1号）重要提示本基金经中国证监会2017年2月21日证监许可〔2017〕256号文注册募集，并于2017年12月28日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函〔2017〕2999号）。本

3、基金的基金合同已于2018年2月12日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，与投资标的流动性相关

4、的特定风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险、市场制度以及交易规则不同等境外证券市场投资所面临的特有风险；除此之外，本基金虽可以通过港股通机制投资港股，但基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金为南方恒生中国企业交易型开放式指数证

5、券投资基金（简称“目标ETF”）的ETF联接基金，通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎

6、勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年8月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审计）。145南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基招募说明书（更新）（2018年第1号）§1绪言本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。本招募说明书依据《中华

7、人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规定》)以及《南方恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何