期货经纪合同指引

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1、《期货经纪合同》指引（适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易）甲方：（期货公司）乙方：（境外经纪机构）甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供（交易场所）（以下简称“期货交易所”）上市的（品种）交易委托代理服务的有关事项订立本合同。第一节声明与承诺第一条甲方向乙方作出如下声明与承诺：（一）甲方为依中华人民共和国（以下简称“中国”）法律法规设立的期货公司，具有期货交易所会员资格；（二）甲方具备符合要求及从事境内期货交易经纪业务所需要的人员、制度、营业场所和基础设施。甲方保证上述声明与承诺的真实性、准

2、确性、有效性，并承担因违背上述声明给自己及乙方造成的损失。第二条乙方向甲方作出如下声明与承诺：（一）乙方在中国境外依法注册设立，符合中国法律法规及期货交易所规则规定的境外经纪机构的条件；（二）乙方满足期货交易所规定的准入条件；（三）代表乙方签署本合同、变更代理人通知书或补充协议等文件的人（以下简称“代表人”）符合所在国（地区）法律法规的规定或由乙方真实、有效的授权书授权；29（四）乙方真实、准确、完整地向甲方提供办理备案所需的证明文件；（五）乙方委托甲方代理中国境内特定品种期货交易符合所在国（地区）法律法

3、规的相关规定；（六）乙方因涉嫌违法、违规受到任何国家或地区的政府、监管机关、司法机关立案调查、处罚或者受到其他期货交易场所处罚时，将立即向甲方报告；（七）乙方并非中国证监会认定的证券、期货市场禁止进入者或者期货交易所宣布的不受市场欢迎的人；（八）乙方不具有中国证监会及期货交易所规定不得从事境内期货交易的其他情形。乙方保证上述声明的真实性、准确性、有效性，并承担因违背上述声明与承诺给自己及甲方造成的损失。第三条在合同关系存续期间，乙方提供给甲方的身份证明文件过期或相关信息发生变更的，乙方有义务及时以书面方式

4、向甲方提供新的相关材料。否则，甲方有权限制或关闭乙方的交易权限，由此产生的责任和损失由乙方自行承担。第四条乙方对其客户负有管理职责，应当履行下列义务：（一）乙方应当严格执行开户实名制、交易编码制度及交易者适当性制度，对其客户进行适当性及实名制审核并留存开户资料及影像资料，在其客户满足中国证监会、期货交易所、中国期货业协会、中国期货市场监控中心有关规定的情况下为其每个客户单独申请交易编码，不得混码交易。乙方应当对其客户开户资料的真实性、准确性、完整性负责，并承担相应的法律责任；29（二）乙方应当建立、健全并

5、严格执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，遵守信息披露制度，确保其客户的交易安全和资产安全；（三）乙方应当要求其客户遵守中华人民共和国有关法律法规、期货交易所规则、行业自律规则；（四）乙方应当要求其客户遵守期货交易所关于自成交、频繁报撤单、大额报撤单、实际控制关系账户组自成交及实际控制关系账户组合并持仓超限，以及其他异常交易行为的有关规定；（五）乙方应当要求其客户遵守程序化交易的相关规定，如存在符合期货交易所规定的报备情形，应及时告知甲方，由甲方向期货交易所报备。（六）乙方应当要求其客户遵守有关实际控制

6、关系账户认定及报备的有关规定。（七）乙方与其客户在参与期货交易所期货交易过程中因委托、交易、风险控制、结算、交割等发生纠纷的，应当由乙方自行解决；（八）乙方应当保证期货交易数据传送的安全和独立，并建立交易、结算、财务数据的备份制度。甲方有权对乙方履行上述义务的情况进行核查。第五条甲乙双方均承诺遵守中国有关法律法规、期货交易所规则、行业自律规则及合同约定事项，不损害客户和市场其他参与者的合法权益。任何一方违反此项承诺，导致本合同无效或者解除的，应该承担相应的法律责任。对于甲方为遵循中国法律法规、期货交易所规

7、则、行业自律规则等监管规定所采取的必要行为，甲方不承担责任。29乙方违反上述承诺的，甲方有权拒绝乙方的委托，并有权终止与乙方的经纪关系。乙方应承担由此产生的全部责任。第六条甲乙双方应当依据中国法律法规切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。乙方应当负责开展其客户的反洗钱、反恐融资、反逃税工作。第七条乙方无需向甲方提供综合资金账户下的客户详细信息，但有义务协助甲方履行相应的风险管理职责。甲方有权对乙方在期货交易所从事期货交易进行资金检查和风险控制。第八条甲乙双方对在签订并履行本合同过程中所获得的有关对方及其

8、客户的相关信息，除依照法律法规、期货交易所规则、行业自律规则等履行报告义务、接受调查、检查等情形外，应当为对方保密。甲乙双方承诺不利用经纪关系及因此获得的信息损害对方的合法权益。第二节委托第九条乙方将其客户参与中国境内期货交易业务委托给甲方，由甲方按照乙方交易指令以自己的名义为乙方进行中国境内期货交易，提供交易、结算、交割等相关服务。甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令，乙方应当对交易结果承担全部责任。第十条乙方所选择的代理