证券从业资格考试《证券交易》章节汇总练习题

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1、证券从业资格考试《证券交易》章节汇总练习题第一章一、单项选择题1.1986年9月（　　）开办了股票柜台买卖业务。A．沈阳B．深圳C．上海D．广州答案：C2.下列的（　　）不属于按交易对象划分的证券交易种类。A．回购交易　B．债券交易C．股票交易　D．基金交易答案：A3.()是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。A．口头报价B．书面报价C．间接报价D．电脑报价答案：D4.证券交易风险防范主要包括（　　）、制度防范和风险监察等方面。A．购买保险B．事先预警C．自律管理D．实时监控答案：C5.从()年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A．2

2、002B．2001C．2000D．1999答案：A6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的()。A．交易所交易B．私下买卖C．回购操作D．柜台转让答案：D7.从性质上看，债券回购交易归属于（　　）。网址：http://www.zhengxuewang.com/A．资本市场B．货币市场C．基金市场D．机构投资者市场答案：B8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（　　）。A．10％B．20％C．50％D．80％答案：C9.下面的（　　）不属于证券交易所会员的权利。A．优先购买股票

3、B．参加会员大会C．对证券交易所事务的提议和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务答案：A10．根据（　　）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。A．席位的实际工作位置B．席位的报盘方式C．席位经营的证券品种D．席位的经营方式答案：C二、多项选择题1.以下说法是正确的有()。A．证券发行与证券交易相互促进B．证券发行为证券交易提供了对象C．证券交易有利于证券发行的顺利进行D．证券交易决定了证券发行的规模答案：ABC2.在我国，(　)是强调证券交易公开原则的内容。A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B．对股

4、票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开网址：http://www.zhengxuewang.com/C．股份公司其职工学历组成必须公布D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布答案：ABD3.下列金融期权交易的说法正确的有（　　）。A．以金融期货和约为交易对象B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D．基本类型是看涨期权和看跌期权答案：CD4.在实践中，公正原则体现在（　　）等方面。A．公正地办理证券交易中各项手续B．公正地处理证券交易中的违法行为C．公正地处理证券交易中的违规行为D．公开证券

5、市场信息答案：ABC5.基金的基本种类有（　　）。A．伞型基金B．债券基金C．封闭式基金　D．开放式基金答案：CD6.证券交易所会员管理工作内容涉及（　　）等方面。A．会员资格的申请与批复B．会员的权利与义务C．会员违规行为的处分D．特别会员的管理答案：ABCD7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为（　　）。A．在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构B．在时间上，做到定期与不定期相结合C．在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合网址：http://www.zhengxuewang.com/D．在人员上，内聘与外聘相结合答案：A

6、BC8.下述说法正确的有（　　）。A．证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用B．证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所C．在一定条件下，交易席位可以转让D．交易席位的受让方应当是交易所会员答案：ACD9.下列（　　）符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。A．证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备B．证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1％差额提取投资风险准备C．证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3％差额提取坏账准备D．客户交易结算资金账户按其余额的3％提取管理费答案：ABC10.会

7、员公司因（　　）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。A．营业部迁址B．更换席位使用单位C．公司更名D．席位转让答案：ABCD三、判断题1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。答案：A2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。答案：B3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。答案：B网址：http://www.zhengxuewang.com/4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还