上海清算登记托管结算试题试题库

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1、WORD格式-可编辑培训参考试题一、单选题1、结算方式为券款对付的分销交易需在（C）前完成交易指令录入，并于（）前完成交易复核、确认及结算。A.16:3016:45B.16:4516:45C.16:3016:55D.16:4516:552、逆回购方提交逾期返售指令前，（C）可按交易双方协商结果进行修改。A．结算方式B．结算日期C．结算金额D．债券面值3、采用代理结算模式的间接结算成员，须委托其结算代理人逐笔发送成交指令，代其办理结算业务。双方应商定合理的委托形式及交接方式，确保结算代理人指令的真实性和（A）。A.合法性专业知识--整理分享

2、WORD格式-可编辑B.可靠性C.时效性D.唯一性5、卖方应付债券不足，或上海清算所业务系统未收到有效收款确认或付款确认指令的，上海清算所进行指令（B）。截至日终仍处于排队状态的，按结算失败处理。A.撤销处理B.排队处理C.未完成处理D.失败处理6、（D）是指在结算日，结算双方同步办理债券过户和资金支付并互为条件的结算方式。A.见款付券B.见券付款C.纯券过户D.券款对付7、结算成员以券款对付方式办理债券结算的，应事先向上海清算所明确资金结算方式，指定准确有效的（C）。专业知识--整理分享WORD格式-可编辑A.持有人账户B.发行人账户C

3、.资金结算账户D.不可选8、银行类直接结算成员可以指定其在（A）的清算账户作为券款对付资金结算账户，也可以申请在上海清算所资金管理系统中开立资金结算专户进行资金结算。A.大额支付系统B.小额支付系统C.第三方支付系统D.电子支付系统9、结算成员存入结算资金时，由结算成员通过其开户银行直接将款项汇入上海清算所大额支付系统特许参与者账户，或在结算银行的专用结算账户。上海清算所收到收款信息后，增加结算成员资金结算专户（C）。A.贷方金额B.借方金额C.余额D.发生额专业知识--整理分享WORD格式-可编辑10、结算代理人和委托人应在（C）、自愿

4、、协商一致的基础上签订代理协议，在全国范围内自主选择代理客户或结算代理人，自行承担风险。A.互惠互利B.公开C.平等D.自主11、结算代理人不得以开展结算代理业务名义办理债券二级托管业务，不得在（A）为委托人托管债券，不得挪用委托人的债券。A.自营托管账户B.代理账户C.二级托管账户D.间接结算成员账户12、结算代理人应本着（B）的原则为委托人提供市场报价并进行交易，不得强买强卖，不得与委托人串通进行虚假交易。A.公开B.公平C.负责D.真实专业知识--整理分享WORD格式-可编辑13、结算代理人应按季向（B）总行和当地分行、营业管理部报

5、告有关结算代理业务的情况。其各分行、营业管理部要积极支持和引导辖区内结算代理人业务的开展，加强对结算代理人业务的风险控制与监督，并及时向总行报告情况。A.交易商协会B.中国人民银行C.证监会D.银监会14、对金融机构违反《债券结算代理业务有关问题通知》的行为，中国人民银行将视其情节轻重，给予（C）、通报批评、暂停直至取消结算代理人资格的处罚。A.罚款B.公告C.警告D.强制撤销交易15、结算成员预存入或支取开立在上海清算所资金结算专户或保证金结算专户的结算资金时，应在营业日（C）以前向上海清算所发送指令。A.16：30专业知识--整理分享

6、WORD格式-可编辑B.16:45C.16:55D.17:0016、自营业日9:00至（D），上海清算所业务系统停止接收券款对付成交指令；（）为券款对付结算处理截止时点。A.16：35、16:45B.16:30、16:45C.16:35、16:55D.16:30、16:5517、质押式回购业务到期结算失败的，双方协商一致后，可由（B）发送逾期返售指令、并经（）确认并完成结算后，相关债券解除质押。A.正回购方、逆回购方B.逆回购方、正回购方C.正回购方、正回购方D.逆回购方、逆回购方18、代理费用包括托管账户维持费和债券结算代理佣金。债券结

7、算代理佣金由结算代理人和委托人商定，不得超过结算债券面值总额的（A）。专业知识--整理分享WORD格式-可编辑A．0.1‰B．0.2‰C．0.3‰D．0.5‰19、债券托管账户按企业年金基金投资管理人管理的每个投资组合开立。单个企业年金计划开立的债券托管账户不得超过（B）个。A．5B．10C．15D．2020、金融机构应（C）定期以书面形式向人民银行当地分支行报告其在全国银行间债券市场的活动情况。A．每周B．每月C．每季D．每年21、商业银行应通过其（D）专业知识--整理分享WORD格式-可编辑和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金

8、结算，商业银行与其他参与者、其他参与者之间债券交易的资金结算途径由双方自行商定。A．基本存款帐户B．银行存款帐户C．大额存款帐户D．准备金存款帐户22、上海清算所全额日间处理时间为（A）A．营