自主创新与战略性自主创新政策

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1、自主创新与战略性自主创新政策内容摘要：本文在对RD、创新和自主创新进行比较的基础上，结合战略性贸易政策理论，提出了战略性自主创新政策，并且讨论实施战略性自主创新政策的几个条件。　　关键词：RD，创新，自主创新，战略性贸易政策　　　　战略性贸易政策理论在20世纪90年代曾经对一些国家制定贸易政策和促进经济增长起到了非常大的作用。但是，该理论由于其本身所具有的强烈的保护色彩背离了自由贸易的思想而招致许多的经济学家的反对。GATT和p;D和创新在他们的使用上好像并没有多大的区别。目前，国内目前所探讨的

2、自主创新，学者们也没有把RD、创新和自主创新等概念进行严格的区分，造成了这些概念在使用上的混淆不清。并且，能否把自主创新引入到战略性贸易政策理论中是一次理论上的尝试。因此，我们想通过分析RD、创新和自主创新之间的关系，比较它们三者之间的异同，进而结合战略性贸易政策理论提出战略性自主创新政策，对战略性贸易政策进行理论上的拓展，使之为我国对外贸易政策的制定提供一些理论参考。　　　　一、RD、创新和自主创新　　　　对于创新来说，Schumpeter在20世纪上半叶就给出了明确的定义。然而，综观国内外　

3、　外部经济是指厂商（个人、社会）从某种社会经济活动中所获得的有利影响，而受益者原则上不必为此付费。某些产业或厂商能产生巨大的外部经济，并能形成较强的国际竞争力，促进相关产业的发展和出口的扩张。但由于知识和技术的外溢性，这些外部经济不能完全被厂商所占有，这些厂商可能不愿意投入资金用于自主创新，这些产业也就不能发展到社会最优状态。如果政府能对这些产业或厂商给予适当的保护和扶持，则能促进这些产业和相关产业的发展，提高其国际竞争能力，获得长远的战略利益。　　　　三、战略性自主创新政策实施的条件　　　　要

4、成功地实施战略性自主政策，那么就需要我们首先确定哪些部门或产业是战略部门或战略产业。根据战略性自主创新政策的内容，最基本的标准就要看两个方面：一是看一个部门或产业是否有大量的“租”存在，即该部门或产业的资本或劳动的回报率是否特别高；另一方面是考虑该部门或产业的外部经济，也就是说要对该部门或产业未来的外部经济进行评估。　　Spencer（1986）在她的《贸易政策应该扶持什么？》一文中对战略性贸易政策的实施标准进行了详细的介绍。本文通过引入自主创新对其进行重新阐述，用来确定战略性自主创新政策实施的

5、基本条件。　　1、产业或潜在产业所获得的额外收益（利润或工人能够得到更多的回报）必须超过补贴的总成本。该条件为选择战略性自主创新政策扶持产业的必备条件，对自主创新进行的扶持必须能使该产业出口销售所增加的利润高于国内纳税人承担的扶持成本。　　2、本国企业必须是面临着外国厂商的激烈竞争或潜在竞争。对本国企业的自主创新扶持要能迫使外国竞争对手消减生产能力计划和产出。本国政府增加国内生产能力的政策，对外国政府和厂商来说很可能是个信号，它意味着本国的产出将很高，致使外国厂商的投资收益将较低。如果这些政策是

6、在产品生命周期初期阶段，外国厂商生产能力确定之前实施，它们很可能对降低外国厂商的生产能力是最有效的。那么，大量的固定资本投入可能增加这类行为的机会。　　3、与出口相关的国内产业应该比外国竞争产业更集中或同样集中。在一般条件下，产业集中能使企业更多地节约成本，更多地享有聚集经济效益。根据“发展极”理论和产业集群理论，在经济增长中，由于某些主导部门或有创新能力的企业或行业在某一地区或大城市聚集，形成资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅速并能对邻近地区产生强大辐射作用的“发展极”，通过具有

7、“发展极”的地区的优先增长，可以带动相邻地区的共同发展。所以政府通过战略性自主创新政策，鼓励和补贴创新型企业和推进型产业的发展，主动建立“发展集”使与出口相关的国内产业更集中或至少和外国竞争企业同样集中。使一些企业能够围绕某个特定领域和产业所形成的企业集合，彼此共享资源、技术和信息等要素，进而在全球竞争中获得竞争优势。　　4、国内的战略性自主创新扶持政策不应引起要素价格上升得过高。为此，在实施战略性自主创新政策的时候就必需具备以下几个条件：该产业没有强大的工会；工人收入至少部分地取决于利润分成；

8、关键投入品的供给不能固定不变。　　5、本国产业相对于外国竞争有相当大的成本优势，并且增加生产会带来相当大的规模经济或学习经济。如果该产业的性质决定了战略性自主创新政策扶持是有益的，则国内初始成本相对于外国边际成本越低，扶持给国内带来的收益就越大。另外，正是不完全竞争的性质决定了具有规模经济的产业是有利可图的。在这种情况下，战略性自主创新政策扶持能使边际成本下降到足以创造出一个原本可能并不存在的国内优势，并且如果该产业还受学习经济或其他规模经济的影响，那么该产业就是一个较好的扶持目标。　　6、国内