度全面风险管理报告

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1、2012年度全面风险管理报告填报单位名称：（公章）填报日期：2012年月日目录一、2011年度全面风险管理工作回顾1（一）全面风险管理工作计划完成情况1（二）重大风险管理情况2（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况4（四）内部控制系统建设情况5（五）风险管理信息系统有关情况6（六）建立健全全面风险管理体系其他有关情况8二、2012年度企业风险评估情况11（一）对未来风险总体形势的研判11（二）风险管理初始信息收集情况12（三）风险评估情况14（四）重大风险关键成因量化分析15（五）风险坐标图16三、2012年度全面

2、风险管理工作有关情况及重大风险管理情况17（一）2012年度风险管理工作计划17（二）2012年度重大风险管理情况19四、有关意见和建议22（一）需要公司协调解决的重大风险问题22（二）对推动全面风险管理工作的建议22附件1：2012年度风险评估信息表23附件2：企业风险分类示例24附件3：风险评估标准252012年度**公司全面风险管理报告一、2011年度全面风险管理工作回顾（一）全面风险管理工作计划完成情况主要从全面风险管理体系建设、2011年度全面风险管理工作计划执行情况、本单位决策层对年度工作的评价以及全面风

3、险管理工作取得的成效等方面进行说明（1500字以上）。【示例】：2011年，****公司（以下简称“公司”）继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有电网企业特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。1、全面风险管理体系建设及全面风险管理工作执行情况2011年，公司全面完成计划安排的X项工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信

4、息系统建设、……等工作。各项工作完成情况如下：（1）建立健全全面风险管理“三道防线”……（2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案……28（3）加快建设风险管理信息系统……（4）……2、全面风险管理工作取得的成效及决策层的评价2011年公司积极探索、稳步推进全面风险管理工作，取得了以下突出成绩：（1）全面风险管理体系初步建立通过有序推进全面风险管理前期试点和全面实施工作，公司初步建立全面风险管理体系：组织体系方面，公司总部及56家下属单位均建立风险管理“三道防线”，为风险管理工作提供组织保障；工作机制方面，……（2）

5、…………（二）重大风险管理情况1.逐一简要说明2011年度本单位重大风险的管理情况。重大风险按评估结果进行排序列示，说明是否发生，产生的影响是否在风险承受度内，不在承受度内的应说明主要原因。如有重大风险事件发生，请就已有调查结论的事件，说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。2.供电单位报告的重大风险事件不少于2项，非供电单位至少报告1项。3.重大风险事件应先由各单位业务部门提供，经各单位全面风险管理办公室汇总后上报。28【示例】：1、2011年度重大风险管理情况2011年，公司识别出重大风

6、险X项，分别是电网安全风险、电价政策风险、信息系统安全风险、……等。回顾2011年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表：2011年度XXX公司重大风险管理情况表序号重大风险名称是否发生风险事件名称产生的影响是否在风险承受度内不在承受度内的原因1电价政策风险是否2008年8月20日起，全国火电上网电价上调2电网安全风险3……（1）电网安全风险2011年，公司始终把电网安全作为运营管理的重中之重，加强电网运行管理，制订隐患排查治理考核细则，全面梳理电网安全隐患，建立事故隐患数据库，并对

7、**项影响较大的隐患，逐一落实治理措施，跟踪督办，切实消除安全隐患；加强迎峰度夏专项安全检查……（2）电价政策风险……2、2011年度重大风险事件整理公司全面风险管理办公室对公司2011年发生的风险事件进行了收集、统计分析，确认共有X28项重大风险对应的风险事件发生，对其事件经过、发生原因、造成的损失和影响、解决方案和应对措施进行了详细分析。（1）电网安全风险事件：XX洪水灾害事件经过：入汛以后，XX地区相继遭遇多轮强降雨过程，降雨历时长、强度大、覆盖广。进入主汛期以后，降水愈加频繁，局地暴雨频发，强降雨导致XX地区

8、出现多处险情，部分河段拦河大坝决堤。暴雨灾害造成XX电网10千伏线路跳闸XX条次，10千伏线路倒杆XX基……发生原因：自然灾害引起的重大电网安全事故。造成的损失或影响：……解决方案：……应对措施：……（三）重大风险管理解决方案的监督检查情况针对本单位2011年评估出来的重大风险，逐项说明重大风险管理解决方案的实施情况、对解决方案的有效性进行监督