中国人民银行,反洗钱报告

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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划中国人民银行,反洗钱报告　　需向人行报备材料　　1、金融机构名称、营业地址、拟开业日期、邮政编码；　　2、行业监督管理部门(证监会)批准其开业的文件；　　3、经营方针及计划；　　4、主要负责人及重要部门负责人的基本情况；　　5、需要我营业部上级管理机构提供材料：　　、主要负责人及重要部门负责人的基本情况；　　、经营情况、在河南省设立支机构的情况；　　、有关内部管理和风险防范制度；　　、最近3年内执行人民银行货币信贷、金融稳

2、定、金融统计、会计、支付清算、反洗钱、科技、征信及外汇管理法规、政策情况，包括是否被中国人民银行行政处罚的情况；　　、最近3年风险状况、以及发生重大诉讼、重大案件或群体性事件、受到相关部门处罚、被新闻媒体负面报道、发生重大经营风险情况等；　　、最近3年在当地接受行业监督管理部门的监管情况，包括是否被行业监督管理部门行政处罚的情况。　　6、金融机构单位负责人，主管经理；反洗钱部门名称、负责人；反洗钱人员的姓名、职务、办公及移动电话等详细　　信息；目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专

3、业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　7、反洗钱工作领导小组、牵头部门、相关业务条线、专职人员职责分工情况；　　8、组织机构代码证复印件；？　　9、反洗钱内控制度包括内容：　　客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程；　　反洗钱工作保密制度；　　确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度；　　保证高管层及时掌握反洗钱工作情况的报告制度；　　客户洗钱风险等级分类与管理制度；　　反洗钱对

4、外宣传对内培训制度；　　10、填写附件1《新设金融机构金融管理与服务项目总申报书》、附件2《新设金融机构金融管理与服务项目子申报书》　　以上提供的文件都要加盖公章，所有反洗钱制度要有日期　　XX银行反洗钱工作自查报告　　人民银行XX中心支行：目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　为贯彻落实人民银行XX市中心支行反洗钱工作各项要求，我

5、行将反洗钱工作作为加强内部控制，防范外部案件的一项重要任务，加强领导，落实责任和措施，切实抓紧抓实抓好。近期，根据人民银行XX中心支行关于对反洗钱工作进行自查的通知要求，我行组织专门力量，对我行反洗钱工作开展情况进行了全面自查。现将自查情况报告如下：　　一、机构总体风险评估　　机构基本情况　　我行于X年X月X日获XX银监分局开业批复，X年X月X日经XX市工商行政管理局依法注册登记X年X月7日正式开业投入运营。X年X月，又设立了1个分支机构。现有员工总数为X人。到X年X月末，资产总额为XXX万元，其中各项贷款余额为XXXXX万元。不良

6、贷款余额和不良贷款率均为X；负债总额为XXX万元，其中各项存款余额为3XX万元；实现净利润XX万元。　　控股其他机构情况　　我行无控股其他机构情况。　　开办的业务种类　　经监管部门批准，我行目前开办的业务种类为：　　1、吸收公众存款；　　2、发放短期贷款；　　3、办理国内结算；　　4、办理票据承兑与贴现；　　5、从事同业拆借；　　6、代理收付款项业务；　　尚未开办网银、银行卡、信用证等业务。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略

7、的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划　　二、反洗钱资源配置评估　　组织机构建设情况　　根据中国人民银行反洗钱工作的相关要求，我行领导对反洗钱工作高度重视，将反洗钱工作纳入日常管理工作当中，首先成立了由行长XXXX任组长，副行长XXX和X支行行长XXX任副组长，各相关部门负责人和相关专业人员为成员的“XX银行反洗钱工作管理领导小组”，统一领导、组织、协调本行的反洗钱工作，研究和制定本行反洗钱计划，制定反洗钱工作制度和履行的反洗钱管理其他职责。同时，根据不同时期业务发展和机构人员

8、的变动情况，及时修订、调整和变更反洗钱小组成员和反洗钱岗位成员。　　设臵了主要负责部门　　我行反洗钱工作主要负责部门为营业部。营业部现有员工XX人，负责办理我行现金收付业务、大额汇兑业务等各　　项业务，反洗钱工作责任明确，能够保障我行