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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法 反洗钱部分 一、单项选择题 1.商业银行为客户提供哪种服务时，应当识别客户身份，并核对客户的有效身份证明或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 A.将3000美元现钞结汇入客户的人民币账户B.将1000美元现钞结汇 C.张三转账18万元到李四账户D.提取现金6万元 2.重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，银行应。 A.不必调整客户
2、洗钱风险等级B.定期调整客户洗钱风险等级 C.及时调整客户洗钱风险等级D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级 3.银行在办理汇入汇款业务时,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充。目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划 A.汇款人工作单位B.汇款人住所C.汇款行地址D.汇款人身份证明文件 4.在办理汇入汇款业务时
3、,如发现汇款人姓名或者名称、汇款人的账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATF的国家，或虽未加入但承诺严格执行FATF有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家，银行。 A.可不必要求其补充缺失信息,而直接登记替代性信息B.应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称 C.应要求境外机构补充汇款人账号D.应要求境外机构补充汇款人住所 5.对当日累计提取现钞等值1万美以上的,银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的(B)为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件。 A.《外汇业务审批表》B.《提取外币现钞备案表》C.《外汇审报单》D.《涉外收入申
4、报单(对私)》 6.利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非面对面的服务时，银行应实行严格的措施，采取相应的技术保障手段，识别客户身份。 A.客户回访B.资料保存C.实地调查D.身份认证 7.在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整其客户风险等级分类并(C)。 A.加强身份识别措施强度B.终止交易C.报告客户可疑交易行为D.拒绝交易目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，
5、特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划 8.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取(C)客户身份识别措施。 A一次性的B.间隔的C.持续的D.定期的 9.客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,银行有权(B)。 A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.有权更新资料D.有权上报交易 10.中国人民银行设立(B),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。 A.反洗钱局B.中国反洗钱监测分析中心C.保卫局D.分支机构 11.在实
6、践中,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户,金融机构应当同时报告(C)。 A.公安机关B.金融机构上一级机构C.中国人民银行当地分支机构D.金融机构总部 12.金融机构判断该线索涉嫌犯罪,为及时有效地阻止和打击犯罪,应当及时以书面形式向报告,并同时报中国人民银行当地分支机构,以便协助公安机关开展侦查工作。 A.金融机构上一级机构B.金融机构总部C.中国银行业监督管理委员会D.当地公安机关目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其
7、在这个行业的安全感。为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划 13.(A)对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。 A.中国人民银行及其分支机构B.中国反洗钱监测分析中心 C.公安机关D.中国银行业监督管理委员会 14.客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由向中国反洗钱监测分析中心提交大额可疑报告。 A.证券公司B.证券公司和银行各自C.证券公司和客户各自D.银行 15.客户通过在境内银行开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由(D)报告。 A.收单
8、行B.办理业务的金融机构
