论我国上市公司独立董事制度的完善_1

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1、从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果论我国上市公司独立董事制度的完善摘要：构建独立董事制度，完善公司治理结构，已成为目前公司法研讨的热点问题之一。虽然我国证监会已于XX年8月制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》对上市公司独立董事的设立做出了硬性规定，但其中关于独立董事的资格、选任、独立董事“独立性”的维持、独立董事的薪酬、权责等方面的规定还不尽周全、完善。本文重点结合《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公

2、司建立独立董事制度的指导意见》中相关规定对如何协调好独立董事制度与我国原有之监事制度在结构、功能上的关系，如何补充和修改当前对独立董事的资格、选任等的法律规定，解决独立董事“独立性”的确定和维持与对独立董事的激励与约束问题，完善我国独立董事制度发表浅论。这一问题，《指导意见》和《公司法》应该做出相应修改和补充。由此可见，独立董事制度与监事制度可以实现制度功能上的互补，立法也完全可以明确定位二者不同的功能，协调好二者之间的关系。课题份量和难易程度要恰当，博士生能在二年内作出结果，硕士生能在一年内作出结果，特别是对实验条

3、件等要有恰当的估计。从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果论我国上市公司独立董事制度的完善摘要：构建独立董事制度，完善公司治理结构，已成为目前公司法研讨的热点问题之一。虽然我国证监会已于XX年8月制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》对上市公司独立董事的设立做出了硬性规定，但其中关于独立董事的资格、选任、独立董事“独立性”的维持、独立董事的薪酬、权责等方面的规定还不尽周全、完善。本文重点结合《中华人民共和国公司

4、法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中相关规定对如何协调好独立董事制度与我国原有之监事制度在结构、功能上的关系，如何补充和修改当前对独立董事的资格、选任等的法律规定，解决独立董事“独立性”的确定和维持与对独立董事的激励与约束问题，完善我国独立董事制度发表浅论。这一问题，《指导意见》和《公司法》应该做出相应修改和补充。由此可见，独立董事制度与监事制度可以实现制度功能上的互补，立法也完全可以明确定位二者不同的功能，协调好二者之间的关系。课题份量和难易程度要恰当，博士生能在二年内作出结果，硕士生能在一年内作出

5、结果，特别是对实验条件等要有恰当的估计。从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果独立董事的信息获取对其独立性的影响。在信息获取上，外部股东与内部股东在信息获取上存在着严重的不对称。作为与中小股东联系较为密切的独立董事更由于其往往身兼数职，又缺少法律对其参与公司日常经营管理事务的规制，他们往往难以了解公司的日常运作情况，在做出重大决策时所依赖的多是高级管理层提供的信息，“通过高管层的眼睛看世界”，再由他们行使对高管层的监管职能

6、，明显行之不通。另外，由于法律未明确独立董事获取信息的途径并对其获取信息的权利加以制度上的保障，独立董事签署决议常常是“经授意”而为。“经”何人“授意”？赵旭东教授对此曾坦言：“在我签署的这么多决议里，只有一份是在会议时签署的，其它所有决议都是通过传真签署的。而且很多时候，传真只有签字页，没有决议内容。”当问及决议内容时，“公司的人说，别的董事都没有提出这个要求，这协议公司已经谈好，你签个字就行了，明天就要上报交易所了。”可见，独立董事发挥监督作用不力，并非如许多学者所说系由于其素质不高积极性不足，乃是公司为其提供工

7、作条件不够，法律对此约束保障不够。《指导意见》第7条规定：“为了保证独立董事有效行使职权，上市公司应当为独立董事提供必要的条件：上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项，上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。……上市公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。上市公司董事会秘书应积极为独立董事

8、履行职责提供协助，如介绍情况、提供材料等。……独立董事行使职权时，上市公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。……”但遗憾的是，《指导意见》中并未明确，当上市公司及其相关人员违反这几项义务时是否应承担，以及应承担何种责任，这无疑将使有心违背的人有空子可钻，不利于独立董事知情权、咨询权、质询权等权利的保护。信息获取