2012年证券从业资格考试攻略考试试题库

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1、1、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B.受托从事的介绍业务范围C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扌II缴方式0.交易结算结果查询方式2、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。A.必须恪守诚信原则B.提供充分合理的依据C.以书面方式特别声明0.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产木金不受损失或者取得最低投资收益的承诺3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定

2、，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）oA.金融投资经验B.风险承受能力0.风险管理能力D.金融管理能力4、非法集资类犯罪的主体包括（）。A.特殊主体B.复杂主体C.自然人D.单位5、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A.融资融券的额度B.保证金比例C.担保债权范围D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理6、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保白营业务与其他业务在（）方面严格分离。A.人员B.账户C.信息D.资金7、

3、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重纽财务顾问业务町能存在利益冲突，主要体现在（）。A.研究部门为配介证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项冃，许诺出具冇利于发行人或上市公司的研究报告B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C.研究部门滥用公司投行项冃涉及的非公开信息D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告8、下列属于资金账户管理内容的是（）。A.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户0.开通客户交易委托品种A

4、.证券转托管9、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定F1的的专项资产管理业务10、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A.公开B.平等C.自愿D.诚实信用11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.已被机构聘用B.最近3年未受过刑事处罚C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者

5、，或者已过禁人期的D.品行端正，具有良好的职业道徳12、商品期货中的主要品种可以分为（）。A.农产品期货B.金属期货C.能源期货D.外汇期货13、证券公司承销或者代理买卖耒经核准損口公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A.责令停止承销或者代理买卖B.没收违法所得C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D.没冇违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款14、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。A.保证金制度B.每日结算

6、制度C.涨跌停板制度D.风险准备金制度15、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）oA.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项日中担任过项日协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试U成绩合格有效D.耒负有数额鮫大到期耒清偿的债务16、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.其他D.被同-•机构控制17、棊金销住机构办理棊金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A.反洗钱义

7、务履行及责任划分B.销售费用分配的比例和方式C.对基金持有人的持续服务责任D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式18、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B.基金C.债券D.央行票据19、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）0A.国家对证券市场的管理制度B.股东的合法权益C.债权人的合法权益D.公众的合法权益20、证券经营机构从事证券白营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防

8、范和制止公司内部（）行为的发生。A.内幕交易B.操纵市场C.恶性竞争D.欺诈客户21、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A.年检屮请报告B.年度业务报C.利润表D.财务会计报表22、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务丿IJ章的，柜台必须（）0A.仔细核对客户身份B・请客户出示公证书A.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致B.请客户出示委托书23、卜•列关于证券公司参与区域性股权交易市场相