资质认定内审检查表

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1、条款号检查内容检查记录检查结论4管理要求4.1组织4.1.1查：1.独立法人地位：1）机构设置的文件或营业执昭.八、、92）法人登记证明；3）是否有独立帐户。2.非独立法人单位查：1）母体法人单-位的营业执照和法人登记证；2）本机构设置的文件；3）母体法人单位的公正性声明和授权声明；4）本机构主要负责人的任命文件；5）是否有独立帐户。有独立法人地位。因正在准备办理暂无营业执照。有法人登记证明。有独立账号。不属丁•非独立法人单位。符合不适用符合符合不适用4.1.2查：1要有固定场所，地址、用房面积;2要配备符合屮请项目检测能力要求的所有仪器设备，提供仪器设备一览表和项

2、日配置表。3.若有可移动设施，应列岀。有固定场所。经检查符合。无可移动设施。符合符合符合4」.31在于•册中对机构场所的覆盖说明；2要有机构实验室平而布置图（最好有平而布置图）；有说明•有平面布置图。符合符合4.1.4要列出机构人员一•览表，表中要说明从事的岗位，其中要有一定比例的管理人员。已列出。符合4」.5査：1.公正性声明；2.员工行为规范或准则。以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。3.通过各种信息收集，评价员工是否有违反公正性规定的行为，管理层对违反公正性规定的行为是否采取了相应的措施。有公正性声明。已经作出要求。经查没有发现违反现象。符合

3、符合符合4.1.6查：1.是否制定了《保密利保护所有权程序》。2.通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施。己制定。无泄密行为。符合符合内审检查表条款号检查内容检仟记录检查结论4.1组织4.1.7査：1.手册中是否有组织机构图，关系是否明确。2.非独立法人单位，还要有在法人单位中所处的位置图。冇组织机构图，关系匕明确。不适合。符合不适用4.1.8査：1.实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管是否冇任命文件；2.独立法人实验室最高管理者是否有其上级单位的任命文件；3.若最高管理者、技术管理者有变更，是否报发证机关或其授权的部门备案确认。经查

4、有任命文件。冇任命文件。无变更。符合符合符合4.1.9查：1.是否制定了各部门职责和各岗位职责，职责应清楚，不能有交叉不清的职责；2.是否编制了职能分配表，分配表中的职能分配是否合理，与职责描述是否有矛盾？3.对关键岗位是否规定了代理人制度，代理人是否明确？经查符合。经查符合。已经做出规定，代理人明确。符合符合符合4」.10查：1•是否有监督员聘任文件？2.监督员的条件是否能满足准则的要求？有监督员越任文件。满足。符合符合4.1.11查：1.是否有技术负责人、质量负责人的任命文件；2.技术负责人、质量负责人的职责和权力是否有明确规定？规定是否介理有任命文件。有明确规

5、定，规定合理。符合符合4.1.12（仅适用于授权实屿）査：1.手册中对政府指令性任务的完成是否规立了相应的措施？2.以往政府下达的指令性任务是否按期保质保量的完成？（抽查前一两年政府指令性任务的完成情况）不适用。不适用4.2管理体系查：1.质量手册的内容是否覆盖了评审准则的全部要求？是否适应组织的自身实际运作？2.査程序文件目录，准则中规定的应制定的程序文件是否已制定？已覆盖覆盖了评审准则的全部要求，适应组织的自身实际运作。全部制定。符合符合条款号检查内容4.2管理体系查：3.查作业指导文件H录，对具体的技术操作和仪器设备操作是否制订了必须的指导文件？4.需要记录的

6、各类活动，是否制订了记录表式，表式设计是否合理？5.抽查管理人员3〜5名，检测人员3〜10名，提问考核休系文件的精神是否宣贯至有关人员？糟神是否被理解？4.3文件控制查：1•是否编制了〈文件控制程序〉2.是否有受控文件清单？抽查3~5份外來技术标准，是否列入受控清单；3.文件发放是否冇记录？从检测人员和管理人员处分别抽査3〜5个文件，核对是否有记录；4.从白编管理文件和技术文件中分别抽查3〜5个，检查是否有编制、审核、批准人签名，文件是否冇唯一性编号、受控识别、版号标识；5.从文件受控淸单中抽查3〜5个技术类文件，查相关文件使用人员是否能方便获取该文件；6.若文件冇

7、修订，査修订过程是否受控。7.若体系规处允许有电子版文件，查是否有对电子版文件的受控规定，实际运作是否按规定执行。注：现场检查应关注作废文件是否及时收回。4.4检测分包査：1.是否有分包活动；2.如果有，是否制处了〈分包活动控制程序〉;3.项FI是否分包给通过计量认证或实验室认可并冇能力的分包方。4.是否将分包安排以帖面形式通知客户，是否得到客户的同意？5.分包政策是否符合准则规定的原则？检查记录检查结论已经制订。符合有记录表式，表式设计合理。符合经过抽查捉问有个别人对体系文件精神没有理解到位。不符合已编制。无受控文件清单。不符合冇发放记录，经过抽查冇发放记录。