2017证券从业资格考试-基本法律法规考点总结

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1、证券市场基本法律法规目录第一章第一节　证券市场的法律法规体系1第一章第二节　公司法2第一章第三节证券法6第一章第四节　基金法7第一章第五节期货交易管理条例9第一章第六节证券公司监督管理条例9第二章　证券从业人员管理第一节　从业资格10第二章　证券从业人员管理第二节　执业行为12第三章　证券公司业务规范第一节　证券经纪15第三章　证券公司业务规范第二节　证券投资咨询16第三章　证券公司业务规范第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问17第三章　证券公司业务规范第四节　证券承销与保荐18第三章　证券公司业务规范　第五节　证券自营19第三章

2、　证券公司业务规范　第六节　证券资产管理20第三章　证券公司业务规范　第七节其他业务21第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节　证券一级市场24第四章　证券市场典型违法违规行为及法律责任第二节　证券二级市场25第一章第一节　证券市场的法律法规体系考点一证券市场法律法规效力层次　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件；第四个层次是指由

3、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。　　考点二现行的证券市场法律法规　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。　　部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”

4、)根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。　　考点三证券市场自律性组织及其职责　　26/26第一章第二节　公司法考点一　公司的种类　　　　考点二　公司的法人财产权　　公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务

5、承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。　　公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产；货币组成的有形财产、无形财产。公司的财产与股东的个人财产相分离，这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。　　考点三　公司的经营原则　　公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会

6、责任。公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则；自主经营原则；自负盈亏原则；依法接受国家宏观调控的原则；实现资产保值增值的原则。　　考点四　公司设立的方式　　　　考点五　公司章程的内容　　公司章程是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司章程的内容包括：公司的名称和住所；公司的经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者名称；股东的出资方式、出资额和出资时间；公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；公司的法定代表人；股东会会议认

7、为需要规定的其他事项。考点六　公司对外投资和担保的内容　　公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。公司对外投资和为他人提供担保，就要承担相应的责任，就会对公司和股东的利益产生影响。因此，《中华人民共和国公司法》就公司对外投资和为他人提供担保作出严格的限制。　　《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或26/26者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。　　考点七　股东权利滥用的相关内容　　　

8、　考点八　有限责任公司的设立条件　　　　考点九　有限责任公司的组织机构　　依照《中华人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规．定：即一般的有限责任公司