上市公司董事虚假陈述民事责任研究

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1、授予单位代码学号或申请号密级郑州大学硕士学位论文论文题目：作者姓名：学科门类：专业名称：导师姓名、职称：1045903310299上市公司董事虚假陈述民事责任研究马艳芹法学法律硕士张竟芳教授二零零六年五月二十五日内容摘要证券市场自诞生的那一刻起，证券违法行为就如影相随，虚假陈述行为尤为猖獗。我国虽然不断加大了对证券违法行为的处罚力度，但从实践来看这还远远不够。从证券市场法律责任来看，它一般涉及刑事责任、行政责任和民事责任三种。行政责任和民事责任作为公法责任，其功能主要在于惩罚和教育违法者，维护正常的证券市场秩序；而民

2、事责任作为私法责任，其功能主要在对民事主体受损害的民事权益予以恢复和救济。三者互相协调、相互补充，共同维护着证券市场的正常秩序。但我国实践中往往多偏重于公法责任而容易忽视私法责任。这就使得证券市场违法者虽然受到了刑事或行政处罚，普通投资者却没得到合理补偿。实际上，对于作为“草根层”的广大中小投资者来说，当他投资的目的因他人的违法行为而不能实现时，他最关心的并不是违法者被判了几年刑，而是自己受到的损害如何才能的到填补。民事责任的设立能救助投资者遭受的损失，恢复他们对证券市场的信心。这关系到中国证券市场长期稳定发展的大局

3、。他们如何有效的惩治犯罪，保护广大中小股东的利益，就成了一个目前急需妥善解决的问题。董事为公司的决策者，是公司的灵魂。强调他们的民事赔偿责任意义重大，一方面能促使他们在公司经营和管理中尽职尽责，预防和阻止公司虚假陈述违法行为的发生；另一方面，有利于中小股东利益的保护，使他们的损失得到合理补偿。笔者以董事为立足点，分别从实体和程序两方面就如何真正实现上市公司董事虚假陈述民事责任，进行了详细、有力的论述。论文共分五大部分：第一部分：引言部分。介绍了本研究课题的学术背景及理论与实际意义：国内外文献综述；本研究课题的来源及主

4、要研究内容。第二部分：简要概述了虚假陈述民事责任基本理论，内容包括虚假陈述行为的界定、形态、危害以及虚假陈述民事责任的三大功能。第三部分：论述了上市公司董事虚假陈述民事责任的价值、性质、构成要件，分析了我国关于上市公司董事虚假陈述民事责任的规定和得出了这些规定的缺陷所在。第四部分：提出了完善上市公司董事虚假陈述民事责任的建议。建议加强股东对上市公司董事虚假陈述违法行为的监督；完善证券民事责任诉讼机制；引入董事责任保险制度。第五部分：结束语。总结了整个论文的主要成果。明确指出本研究内容的创造性成果和创新点理论(含新见解

5、、新观点)，对其前景和社会价值等加以预测和评价，并指出今后迸一步在本研究方向进行研究工作的展望与设想。关键词：证券上市公司董事虚假陈述民事责任IIAbstract0丘．cncesagainstthelawatIachedtot11esecuritymarketlikeashadOwfmmtheVefymomentWhenitappeared．Falsestatementistheworstone．AltlloughoufcountyhasstrcⅡgthenedtheattac：kagainstsecuritycri

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