(受托机构)申请(报)追加募集或追加私募○○不动产投资信托基金....doc

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1、附表十五(受託機構)申請（報）追加募集或追加私募○○不動產投資信託基金審查表相關法規：1.不動產證券化條例(下稱本條例)2.受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法(下稱處理辦法)3.受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則(下稱公開說明書準則)4.受託機構私募不動產投資信託或資產信託受益證券投資說明書應行記載事項準則(下稱投資說明書準則)審查事項符合規定不符合規定(異常事項說明)不適用審查依據備註一、應檢具申請(報)書並載明下列事項：處理辦法第5條第1項、第2項（一）按行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）公告格式填列。（二

2、）受託機構名稱（含印鑑）。（三）地址。（四）負責人（含印鑑）。（五）聯絡人及電話、電子郵件信箱。二、應檢具不動產投資信託計畫與前次申請(或申報)書件相異處之對照表及差異原因說明處理辦法第6條第2項第1款三、應檢具不動產投資信託契約與前次申請(或申報)書件相異處之對照表及差異原因說明處理辦法第6條第2項第1款四、應檢具不動產投資信託契約與定型化契約範本異同之對照表及差異原因說明與前次申請(或申報)書件相異處之對照表及差異原因說明處理辦法第6條第2項第1款五、公開募集案件應檢具公開說明書稿本，且公開說明書稿本之記載內容需符合規定：本條例第6條第1項第4款及處理辦法第6條第1項第4款

3、（一）公開說明書封面應刊印下列事項：1.受託機構之名稱及印鑑。2.不動產管理機構之名稱。3.不動產投資信託之發起人名稱或不動產資產信託之委託人名稱。4.安排機構之名稱。5.信託監察人之名稱。公開說明書準則第3條20附表十五6.受益證券之名稱。7.不動產投資信託基金基本投資方針。8.不動產資產信託受益證券之發行日、到期日、種類、期間及發行金額、票面利率及發行條件。9.不動產資產信託之信託財產種類。10.受益證券信用評等等級及信用增強方式。11.以顯著方式刊印下列文字：（1）受託機構不保證信託財產之價值。（2）應募人應審慎考慮本受益證券之風險（載明風險揭露刊印頁次）。除非應募人已充

4、分瞭解並能夠承擔這些風險，否則不應投資本受益證券。（3）不動產投資信託基金得投資開發型之不動產或不動產相關權利者，應刊印「本受益證券得投資開發型之不動產或不動產相關權利，具有相當之風險性，請應募人特別注意」及投資開發型不動產或不動產相關權利之比例限制。（4）本受益證券之核准，並不表示本受益證券絕無風險，受託機構不得藉以作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳。（5）本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由受託機構、發起人或委託人、安排機構、不動產管理機構及其負責人與其他曾在公開說明書上簽名或蓋章者依法負責。（6）查詢本公開說明書之網址，包括金管會指定之資訊申報網站之網址及受託

5、機構揭露公開說明書相關資料之網址。12.刊印日期。13.是否於封面註明係申請用之稿本（二）公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：1.受託機構與不動產管理機構之名稱、地址、網址及電話。2.發起人或委託人之名稱、地址、網址及電話。3.安排機構之名稱、地址、網址及電話。4.信託監察人之名稱、地址、網址及電話。5.信用增強機構名稱、地址、網址及電話。6.受益證券信用評等機構之名稱、地址、網址及電話。7.專業估價者之名稱、地址、網址及電話。公開說明書準則第4條20附表十五8.出具意見書之會計師及律師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話。9.簽證機構之名稱、地址、網址及電話。1

6、0.證券承銷商名稱、地址、網址及電話。11.公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。12.受託機構之發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。（三）公開說明書之封底應由受託機構過半數之董事及總經理簽名或蓋章。依規定辦理證券承銷時，證券承銷商及其負責人應於公開說明書所負責之部分簽名或蓋章。公開說明書準則第5條（四）公開說明書應檢附受託機構總結意見書。公開說明書準則第7條（五）公開說明書所載受益證券概況應記載下列事項：1.受益證券之發行日及基金存續期間。2.主管機關核准文號及日期。3.募集總面額、受益權單位總數、每受益權單位面額及

7、得否追加發行（追加發行基金者，應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形）。4.基金型態（封閉型或開放型）、得否請求買回及買回時間、數量或其他限制。5.購買每一受益權單位之金額及費用。6.運用基金之基本方針、範圍及投資策略。7.基金運用狀況（追加發行基金者適用）：（1）列示公開說明書刊印日前一個月月底信託財產之組成項目、金額、比率、長短天期負債額度、長短天期負債利率條件、長短天期負債到期日及營運狀況。（2）投資績效：A.最近三年度每受益權單位淨值走勢圖。B.最近三年度各年度每受益權單位收益分配之