某创业投资管理公司设立方案

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1、..（内部资料，请勿外传）武汉金科创新投资有限公司(暂定名)设立方案（讨论稿）二0一一年七月联系人：武汉元鼎投资管理有限公司胡新德TEL：18986033880027—87263819FAX：027—87263802E-MAIL：huwen198@163.com完美格式可编辑版..目录前言4第一章创业投资的世纪性机遇5一、政策法规支持5二、项目资源丰富5三、资本市场繁荣发展6四、退出渠道多元化6五、运作模式成熟6第二章出资人及管理人7一、普提金集团有限公司7二、武汉高科国有控股集团有限公司7三、武汉元鼎投资管理有限公司8第三章基金公司概况9一、公司基本信息9二、公司架构9

2、三、决策机制9四、拟设立基金的优势10五、管理费用与业绩报酬11第四章投资策略13一、投资方向13二、投资限制13三、退出方式及盈利预测14完美格式可编辑版..四、风险控制原则14五、风险控制程序15完美格式可编辑版..前言鉴于：一、武汉元鼎投资管理有限公司（以下简称“元鼎”）新募集并管理股权投资基金，普提金集团有限公司（以下简称“普提金”）拟作为出资人参与该基金，并与元鼎签订了合作协议；二、武汉高科国有控股集团有限公司（以下简称“高科控股”）有意作为出资人参与该基金，并就投资规模、管理模式、定向投资等事宜提出设想，普提金和元鼎表示赞同并将积极配合；经友好协商，高科控股与

3、普提金拟共同出资成立武汉金科创新投资有限公司（以下简称“基金公司”或“基金”），专司科技型、成长型中小企业的股权投资。基金将采取国内外成熟的股权投资基金的运作模式，充分发挥股东在资本实力、政府资源、机制及管理等多方优势；充分发挥管理团队专业化的运作优势；充分发挥资本市场的融资与资源优化配置功能。广泛收集项目资源，以专业化的视角审视项目，严格按照股权投资基金运作流程规范运作。本着“专业专注、整合资源、提升价值、共同成长”的理念，实现目标公司与股权投资基金的价值共同提升，为股东的资产实现保值增值，创造良好的经济效益和社会效益。完美格式可编辑版..第一章创业投资的世纪性机遇一、

4、政策法规支持2008年12月，国务院办公厅印发《转发国家发改委等部门关于支持自主创新成果产业化若干政策的通知》（国办发【2008】128号），要求：“加快发展创业风险投资。鼓励按照市场机制设立创业风险投资基金，引导社会资金流向创业风险投资领域，扶持承担自主创新成果产业化任务企业的设立与发展。”2009年10月29日，国家发改委、财政部印发《国家发改委、财政部关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》（国办发【2008】116号）指出“国家发展改革委、财政部决定实施新兴产业创投计划，扩大产业技术研发资金创业投资试点，推动利用国家

5、产业技术研发资金，联合地方政府资金，参股设立创业投资基金（即创业投资企业）试点工作。”二、项目资源丰富近年，随着国民经济的高速发展，投资环境的不断改善，国务院先后批准设立多个国家级经济技术开发区，一大批有创业意愿和高新技术的企业享受着优惠政策带来的阳光雨露，如雨后春笋般在这些地区蓬勃迅猛发展。如武汉东湖新技术开发区已成为我国第二大科技资源密集区和以光电子信息产业为特色的高新技术产业基地，2009年12月8日，国务院正式批复同意该区建设国家自主创新示范区，完美格式可编辑版..大批优秀的成长性较好的高科技企业在这里站稳并深深扎根，这也为创投基金提供了丰富的项目资源。三、资本市

6、场繁荣发展工业化、城市化、市场化、国际化成就了中国经济腾飞的盛宴，主板、中小板、三板、创业板构成了中国资本市场大发展的华彩篇章；2010年中国新增PE基金84.31亿美元，比2009年增长89.8%；共投资了415个项目，总投资额35.89亿美元比2009年增长64.5%；目前创业板上市公司已逾200家，相关股权投资基金在创业板IPO的盛宴中平均投资回报率为5-8倍，中国已进入PE投资的黄金期。四、退出渠道多元化股权分置改革完成后，上市公司的法人股、国有股均可上市流通，扫清了私募股权投资通过资本市场退出的根本性障碍；创业板市场的发展如火如荼，私募股权退出的渠道呈现出多元化

7、的趋势，主要包括上市退出、作为上市公司增发或配股项目、股权转让（转让给其他战略投资者、股权投资基金）、管理层收购、企业并购等。五、运作模式成熟知名的创投基金均按照国家有关法律、法规和国际通行的封闭式基金的经营管理惯例，通过协议、合同等法律文件的形式，建立一个职责分明、相互监督、安全有效的运作机制，实行投资人、管理人与资金托管人三权分离，相互制衡的管理制度；基金管理公司内部成立投资委员会、专家委员会等机构，建立系统完整的内核制度。完美格式可编辑版..第二章出资人及管理人一、普提金集团有限公司普提金集团有限公司是经国家工商总局批准