浅议工程合同风险控制及应对措施

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1、浅议工程合同风险控制及应对措施摘要：本文简要概述了工程合同签订及履行过程中存在的风险，就如何控制和规避合同带来的诸多风险，避免不必要的纠纷，使工程按时、保质完成等方面进行了阐述，对如何规避各类风险提出了具体的办法。关键词：工程合同风险控制措施0引言由于目前工程建设项目投资大、工期长，从其建造到竣工后投入使用，承包人必将面临诸如报价、工期、质量、安全、诉讼、自然气候以及发包人行为等影响项目既定目标实现的风险，而上述项目目标的实现都是通过承发包双方所签订的施工合同来约定，因此通过提高合同风险控制能力，从而达到降低合

2、同风险、减少企业损失的目的。本文从承包人角度，分析了工程合同风险控制及应对措施。1合同签订过程中的风险控制1.1核准双方主体合法有效。应到工商管理部门核查所选择的合同当事人的营业执照、企业资信、资质证书、注册资本等登记信息，并对其所使用的印鉴进行核查，确定是否真实、合法，查验该合同当事人是否具备权利能力、行为能力，特别是要查明是否具备主体资质，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。对于联合体投标的项目，联合体各方所具备的资格条件要符合国家有关规定或者招标文件对投标人的资格要求。由同一专业的单位组成的联合体，其

3、联合体的资质等级要按照资质等级较低的单位确定，联合体投标单位的牵头人应由联合体各方共同确定。1.2在合同谈判过程中，双方达成一致的内容应合法有效，并以文字方式确定下来。合同用辞应表述准确，避免出现同样用辞的涵义不一致的情况，合同内容表述不能存在互相矛盾、易产生误解或歧义的地方。1.3通货膨胀或货币贬值等因素可能会对工期较长的工程产生不利影响，承包人容易因此而遭受损失，可以通过合同中的价格调整条款将这一风险损失降到最低。由于建设工程的特殊性，费用增加现象时有发生，有时最终的合同价格调整金额会远超原来的合同总价，为

4、了规避这一风险，在合同谈判阶段，承包人要充分重视合同中价格调整条款的作用。譬如，一些国铁项目，建设工期较长，其中很可能因人工、材料、设备和机械台班价格波动影响合同价格，因此，在签订合同时，就要考虑这些因素。有关工程变更及合同价格方面的条款，承包商必须承担全部风险的，若在一定范围内可以调整，则承担部分风险；固定总价合同不宜用在工程范围不确定的项目上。1.4在实际工程中，往往会出现因开工、竣工日期没有明确界定而带来的工期争议。其中，开工日期有“破土之日”、“验线之日”的区别；竣工日期有“交付使用之日”、“验收合格之

5、日”、“申请验收之日”之说。为了避免纷争,采用哪种方式界定开工和竣工日期，以及开工、竣工所应办理的手续和签署的文件都应在合同中明确约定。对中间交工的工程同样按上述方法操作。1.5合同中与工程质量相关的条款，包括业主指定分包商、指定建筑材料及设备供应厂家、材料设备等质量检验权,要尽量做到明确细致。如合同约定了业主和工程师有权对设计、施工、材料供应进行认可和检查，那么条款中就应明确约定质量标准，否则，质量标准不明确将引起争议，承包商可能会因为业主以“不满意”为由拒绝认可，而遭受损失。1.6建设工程施工合同的付款分为

6、预付款、工程进度款、最终付款和退还保留金等四个阶段，对于支付方式、支付时间、支付条件和支付审批程序的选择，可能会大大影响承包商的成本、进度，譬如，某工程合同中提到工程预付款的支付，在合同签订后实施，但具体日期没有明确，这就给施工方带来了潜在的风险。因此，合同支付方式的有关条款是谈判的重要方面。1.7双方应通过谈判明确，由于工程变更、恶劣气候影响等原因对工期产生不利影响的解决办法，譬如，沿海地区施工会受台风影响，高寒地区会受冻土条件的影响，承包人应要求合理要求延长工期并对损失争取索赔。1.8对于业主扣留的质保金，

7、承包人要尽量争取以维修保函取而代之。因为维修保函可以使承包人提前取回被扣留的现金，保函的期限一到将自动作废。它对承包人更加有利。另一方面，业主也无须因此承担风险，因为业主可在发生维修费用时，凭保函向银行提出款项索回。承包人应在维修期满后，及时撤回保函。1.9在合同签订之前，承包人应详细评审合同的合法性、完备性，同时对合同双方的责任、权益要进行认定，对合同风险进行评估，并组织各相关专业部门对合同进行评审，如有异议，双方可进一步协商，直至达成一致意见，形成一个完整的合同文本草稿，经双方核对无误后，由双方签订合同。2

8、合同履行过程中的风险控制合同的履行是合同制度的中心内容，是合同法及其他一切制度的最终归宿或延伸。执行合同义务的当事人，一般情况下是合同双方当事人。执行合同义务的行为一般情况下都表现为当事人的积极行为，如执行合同规定的交付，完成合同规定的工作等。工程施工阶段合同风险控制的目标是保证工程项目建设目标的顺利实现，减少项目损失。整个过程中要做到以下几点：2.1建立完善的企业合同风险控制管理体系