衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程

《衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、衍生工具交易流程+衍生工具风险评估流程3．1衍生工具交易流程衍生工具交易流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度8．平仓或交割7．结算6．成交5．下单4．缴纳保证金3．取得客户交易编码2．签署《交易经纪合同》1．选择期货公司1证券部财务部审核审批检查所选择的期货公司是否是合规经营的公司《衍生工具交易管理细则》2证券部财务部审批审批审核所签署的《交易经纪合同》的内容是否合法《衍生工具交易管理细则》3证券部审核审批检查交易编码是否存在非法使用的问题《衍生工具交易管理细则》4财务部证券部审核审查是否将保证金及时、足额存入资金账户《衍生工具交易管理细则》5证券部财务

2、部检查向期货公司下达的交易指令内容是否全面《衍生工具交易管理细则》6证券部财务部定期检查成交情况《衍生工具交易管理细则》7证券部财务部审核定期核查证券交易所的资金账户在每日结算后保证金是否是足额的《衍生工具交易管理细则》8证券部财务部审核审批检查平仓或交割之后是否及时进行相应的财务处理《衍生工具交易管理细则》3．2衍生工具风险评估流程衍生工具风险评估流程业务流程序号责任部门/人配合/支持部门不相容职责监督检查方法相关制度7．根据识别的风险拟定相应的解决措施6．编写《风险评估报告》5．对风险进行分析2．拟定《风险评估实施方案》4．确定风险评估的指标体系、标准及评估方法3．识别风险类型及来源1

3、．成立风险评估小组1风险管理委员会证券部、财务部审核风险评估小组成员是否具备相应的专业知识和能力《衍生工具风险控制制度》2评估小组证券部、财务部审核审批由相关专业人员和专家审查拟定的《风险评估实施方案》是否具有可行性《衍生工具风险控制制度》3评估小组证券部、财务部审核审批检查所确定的风险类型和来源是否全面和正确《衍生工具风险控制制度》4评估小组证券部、财务部审核检查所建立的风险评估体系、标准和评估方法是否科学合理《衍生工具风险控制制度》5评估小组财务部、投资部审核检查对所识别的风险是否能够进行透彻的分析、分析方法是否合理《衍生工具风险控制制度》6评估小组审核审批审核《风险评估报告》内容是否

4、全面《衍生工具风险控制制度》7评估小组检查所拟定实施的相应解决措施是否可行《衍生工具风险控制制度》