度变迁理论与制度变迁方式划分标准

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1、论制度变迁理论与制度变迁方式划分标准万方数据．史晋川·沈国兵，(浙江大学经济学院，浙江杭州310027)零史根据糊度变迁的动因将稠度变迁理论作了分类，并对中国制度变迁的：论假说进行了评祈。作者认为，弓l入“制度创新均衡羚格”概念后，就可按照统·的标准黼分制度变迁方式，并赋予羔种削度变迁方式新的内涵，在暂的内涵墓；上，三种制度变迁方式是可以相互并列的。关键词：制度钢度变迁制度创新均衡价格串图分类号：翮91．349文献标识鹞：A文章编号：l∞3—5Ii§56(2002)Ol—O泓l—0；6传统西方经济学在分析经济问题时，总是把经济制度看作

2、是既定的前提，假定市场经济具有无摩擦交易、完备的信息和明确界定的产权等暗含特征。因此，制度在传统经济学分析中就被理所当然地忽视了。后起的新制度学派意识到这些暗含假设特征的严重缺陷，指出无摩擦交易、完备的信息和明确界定的产权在现实市场经济中是不现实的。由此，新制度学派及其后继者寻回了失落的制度，把制度正式纳入经济学分析，强调制度在经济发展中的作用，从而孕育出五彩斑斓的制度变迁理论。笔者根据制度变迁的动因，尝试将制度变迁理论作一个分类概述，然后进一步阐述有关中国制度变迁的理论假说，并作出简要评析，在此基础上，重点针对制度变迁方式划分标准不

3、一致问题提出可行的解决办法。一、制度变迁理论分类1．经济增长推动说这种假说认为，制度变迁是由于经济增长所造成的，经济增长是推动制度变一41—万方数据ECONOMlST2002。1迁的动力源泉。舒尔茨和拉坦持这种观点。舒尔茨(Schultz，1968)在《制度与人的经济价值的不断提高》一文中，认为广义的制度是指管束人们的一种行为规则，限制到经济学领域内，制度是一种具有经济价值的服务的供给者，是经济领域里的一个内生变量，因对经济增长动态的反应而发生制度变迁。尽管如此，舒尔茨也承认并非所有的制度变迁都可以这样来分析，如一些不依赖于经济增长的

4、制度变迁就不能。拉坦(Ruttan，1978)也认为，“制度变迁不仅会影响资源的使用，而且它本身也是一种资源使用性的活动。制度变迁可能是由对与经济增长相联系的更为有效的制度绩效的需求所引致的”①。2．利益格局调整说这种假说认为，制度是经济主体或行动团体之间的一种利益安排，制度变迁是指由于制度环境的变化导致经济主体或行动团体之间利益格局发生变化，通过相互博弈所达成的新的制度安排。戴维斯与诺斯(DavisandNorth，1979)持这种观点，他们在《制度变迁的理论：概念与原因》一文中，分析了影响制度变迁的五种因素：(1)制度环境；(2)

5、制度安排；(3)初级行动团体；(4)次级行动团体；(5)制度装置，指行动团体所利用的文件和手段。在此基础上，他们认为，在现有的制度结构下，由于规模经济、外部性、风险和交易费用等制度环境发生变化，导致经济主体或行动团体之间利益格局或收入发生变化，在这种情况下，“如果(行动团体)预期的净收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新”②，即发生制度变迁。3．技术决定论这种假说将技术视作为推动经济增长与制度变迁的动态原因，主张技术变迁决定制度变迁。持这种观点的有马克思(MarX)及其后的马克思主义者、老制度主义者凡勃伦(Veblen)及其追随者

6、。在马克思主义基本理论中，生产方式的变化(即技术变迁)决定着生产关系的变化(即制度变迁)，尽管后者在一定条件下对前者具有一定程度的反作用，但是真正的马克思主义者都相信前者是提供社会制度变迁的更为基本的动态力量。老制度主义者凡勃伦(Veblen)及其追随者阿里斯(Ayres)提出了老制度经济学研究的第一个主要纲领，“该纲领集中考察了新技术对制度安排的影响，考察了既定社会惯例和既得利益者阻碍这种变迁的方式”③。因此，他们也认为，技术是推动经济增长与制度变迁的动态因素，技术变迁导致制度变迁。4．制度变迁自我循环累积论这种假说认为，制度变迁本

7、身是经济发展的动态原因，具有自我循环累积机制，即主张制度决定论而否定技术决定论。诺思与托马斯(NorthandThomas，1973)持这种观点，他们反复强调了制度变迁比技术变迁更为优先且更为根本的观点。在他们看来，荷兰和英国在1500—1700年间发展比法国和西班牙更快的原因，就在于当时荷兰和英国进行了有效的所有权制度变迁，而法国和西班牙“这两个专制君主国家在被卷入的争夺政治统治的斗争中不能创建一套提高经济效率的所有权，它们的经济结果陷入了停顿”④。5．技术与制度互动论这种假说认为，制度变迁是技术变迁与制度变迁之间的一个互动过程，不

8、应该把两者割裂开来只强调其中一极，而应该把两者统一起来看作为一个互动的过程。拉坦(Ruttan，1978)持这种观点，拉坦认为，“导致技术变迁的新知识的产生是一42一①拉坦(RulTrAN)．诱致性制度变迁理论[A】．1