《证券投资基金》题库第九章 证券投资基金的发行与销售、变更与终止

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1、《证券投资基金》热点习题题库第九章证券投资基金的发行与销售、变更与终止（一）单项选择题1.我国规定，封闭式基金的发行可以采用（）的形式。A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[参考答案]A2.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过（）方式来适当分配基金份额。A.发行认购证B.配号摇签C.平均分配D.以上方式均可[参考答案]B3.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫（）。A.基金的销售B.基金的发行C.基金的成立D.以上均可4.（）指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A.公募

2、发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[参考答案]A5.（）指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[参考答案]B6.（）指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[参考答案]C7.（）指基金发起人通过证券承销商发行基金。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[参考答案]D8.（）是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入，再根据订好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销出去，余下的

3、基金也只能自己持有。A.代销B.自销C.包销D.承销[参考答案]C9.采用（）方式的基金无须请证券机构推销，由投资人直接到基金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出。A.代销B.自销C.包销D.承销[参考答案]B10.每份封闭式基金单位的实际购买价格是（）。A.1元B.不定C.1.01元D.2元[参考答案]C11.封闭式基金每基金单位的面值是（）。A.1元B.2元C.1.01元D.不定[参考答案]A12.我国绝大多数的封闭式基金按（）发行。A.溢价B.折价C.平价D.以上方式没有区别[参考答案]C13.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的（）提取。A.1

4、％B.2％C.3％D.3.5％[参考答案]D14.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元。A.152B.53C.153D.52[参考答案]D15.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。A.1B.2C.3D.4[参考答案]C16.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存（）。A.15年,B.60天C.1年D.15天[参考答案]D17.自基金终止之日起（）个工作日内成立清算小组。A.3B.5C.7D.15[参考答案]A18.基金终止并报中国证监会备案后

5、（）个工作日内由清算小组公告。A.3B.5C.7D.15[参考答案]B19.下列不是清算小组成员的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[参考答案]C20.基金清算账册由（）保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金发起人[参考答案]B（二）多项选择题1.开放式基金销售方式可分为（）。A.代理销售B.零售C.直接销售D.批发销售[参考答案]AC2.封闭式基金的发行方式有（）。A.公募B.私募C.认购D.上网发行[参考答案]AB3.基金发行的内容主要包括基金的（）。A.发行方式B.发行价格C.发行费用D.发行期限[参考答案]ABCD4.按照发行对

6、象和发行范围的不同，基金的发行方式可分为（）方式。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[参考答案]AB5.按照发行环节不同，基金的发行方式可分为（）方式。A.公募发行B.私募发行C.自行发行D.代理发行[参考答案]CD6.公募发行的发行对象有（）。A.个体投资者B.机构投资者C.证券公司D.保险公司[参考答案]ABCD7.公募发行的发行方式包括（）。A.承销B.包销C.代销D.自销[参考答案]BCD8.公募发行的优点有（）。A.安全性B.经济性C.“三公”性D.费用低[参考答案]ABC9.代理发行可采用的发行方式有（）。A.招标发行B.竞价发行C.自销D.其他发行方式[参

7、考答案]ABD10.证券投资基金的发行价格由（）组成。A.基金面值B.基金发行费用C.基金销售费用D,其他费用[参考答案]ABCD11.根据基金发行价格和基金面值的关系，基金的发行可分为（）。A.溢价发行B.平价发行C.折价发行D.其他方式[参考答案]ABC12.下列可以销售证券投资基金的是（）。A.商业银行B.保险公司C.证券公司D.基金管理公司E.金融咨询机构[参考答案]ABCDE13.根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A.前端费B.