创新型国家建设的r%26d资源配置研究

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1、ADissertationSubmittedtoShanghaiJiaoTongUniversityfortheDegreeofDoctorofPhilosophyResearchontheAllocationofR&DResourcesBasedonBuildingofInnovation·-OrientedCountryPh．D．Candidate：XiaoMinAcademicAdvisor：Prof．XieFujiMajor：ResearchArea：UniversityCode：ManagementScienceandTechno

2、logicalInnovation丛塑垒g宝坐曼坐10248CollegeofEconomics&Management．ShanghaiJiaotongUniversityApril，2010㈣0舢9肿7㈣7㈣0㈣8¨iii●l㈣Y上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文

3、作者签名：有匆父日期：缈fD年耳月／2日上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密口，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密瓯(请在以上方框内打“4")学位论文作者签名：么商厕父指导教师签名：汕扩1L—j日期：羽加年钥J2日日期：w1’年叶月、-日上海交通大学博土学位论文答

4、辩决议书姓名肖敏学号0051209005所在管理科学与工程学科指导教师谢富纪日期2010-04-16地点上海交通大学安泰经济，t管理学院安泰楼202室论文题目创新型国家建设的R&D资源配置研究投票表决结果：nr／j～(同意票数／实到委员数／应到委员数)答辩结论：口通过口未通过评语和决议：：论文在创新型国家建设框架下，全面分析近些年来中国R&D资源配置状况、存在问题，采用相关理论模型和方法系统地研究R&D资源配置效率、配置的影响因素和机制等问题，选题具有重要的理论和实际意义。论文采用基于面板数据的随机前沿分析模型，对我国R&D资源配置效率进行

5、了测度，并通过引入外生变量，对影响R&D资源配置效率的因素进行了深入分析：基于系统视角对影响我国R&D强度的因素进行理论分析和实证检验，并进步分析了我国R&D强度稳定增长的可行性；结合国内外的实践着重探讨了适用于我国现行制度的R&D资源配置机制和运行机理，完善了相应R&D资源配置理论研究框架。研究成果具有创新性。论文内容翔实，主题明确，结构合理，条理清晰，论述有据，逻辑性强，表明作者掌握了坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识，具备独立进行科研工作的能力。’在答辩过程中陈述清楚，能够正确回答答辩委员的提问。经答辩委员会无记名投票表决，一致通

6、过肖敏同学的博士学位论文答辩，并建议授予肖敏同学管理学博士学位。。．．2010年4月16日答职务姓名职称单位一撵名辩主席司春林教授复旦大学么序oLt委委员彭正龙教授同济大学刮一嘭员委员屠梅曾教授上海交通大学么。≯虼△盔委员顾孟迪教授上海交通大学’础鼢．一成委员曾赛星教授上海交通大学乙≯◇狱／员签委员u一乙／名委员．●秘书侯立文副教授上海交通大学彳又乙忐上海交通大学博士学位论文创新型国家建设的R&D资源配置研究摘要科技创新已经成为提升国家综合竞争力的重要手段。“提高自主创新能力，建设创新型国家”已载入中国的<国家中长期科学和技术发展规划纲要(

7、2006--2020))，并且成为中国今后经济社会发展各个领域的重要战略需求和评价指标。研究与发展(R&D)活动是一个国家科技创新的来源和动力，凡是科技领先或创新活动活跃的国家或地区，其科技投入的绝对量或相对量都居领先地位。因此在建设创新型国家中，R&D资源的优化配置不仅为科技创新提供了重要支撑，而且对促进国家实施自主创新战略，在各领域实现全面创新和协同创新都具有重要的推动作用。R&D资源是科技资源的重要组成部分，是直接作用于R&D过程的各类资源要素。我国R&D资源投入虽然逐年增加，但其固有的稀缺性特征以及资源配置的低效性也日益突出。为此，

8、本文在创新型国家建设框架下，全面分析近些年来中国R&D资源配置状况、存在问题，采用相关理论模型和方法系统地研究R&D资源配置效率、配置的影响因素和机制等问题。本文的主要研究内容如