中国股市监管模式现存问题及改进对策

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1、中图分类号：C93密级：公开UDC：300学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）中国股市监管模式现存问题及改进对策Chinesestockmarketsupervisionmodeexistingproblemandcountermeasuretoimproveit作者姓名：陈静指导教师：郭晓君教授学科专业名称：行政管理论文完成日期：2016年3月二○一六年三月一日中图分类号：C93密级：公开UDC：300学校代码：11832河北经贸大学硕士学位论文（学历硕士）中国股市监管模式现存问题及改进对

2、策Chinesestockmarketsupervisionmodeexistingproblemandcountermeasuretoimproveit作者姓名：陈静指导教师：郭晓君教授学科专业名称：行政管理论文完成日期：2016年3月学位论文原创性声明本人所提交的学位论文《中国股市监管模式现存问题及改进对策》，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果，。除文中己经注明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在

3、文中掠明。本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名）：指导教师确认（签名）知／＾年／月Ｋ円办年ｂ月＞円４学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北经贸大学有权保留并向国家有关部口或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北经贸大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可Ｗ采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在年解密后适用本授权书）论文作者（签名）：指导教师（签名）如年如Ｖｆｉ３。／年月

4、＞円＾ｉ摘要股市是经济的晴雨表，股票市场在经济发展中占有越来越重要的地位，股票市场能否健康运行关系到经济的稳定和繁荣。所以，越来越多的国家日益重视股市监管的问题，把股市监管提上了重要议程。本文根据我国股市发展的实际情形，结合博弈论中市场管制者与被管制者的相互行为关系，运用边际成本分析方法，以政府监管最小成本为切入点，初步界定了政府与监管机构监管权力的权限分配。追溯中国资本市场萌生，将我国股票市场划分为初始阶段、全面形成与发展阶段、资本市场进一步规范三个阶段。同时，相应划分了政府在监管股票过程中先后形成的无实

5、体监管、多头监管和集中监管三个阶段，分析了每个阶段的监管特点；结合发达国家股市监管模式，提出了监管部门之间监管权力的划分。在上述基础上，本文进一步找出了我国现存在的证监会权利过于集中、管制边界不统一、自律组织职能未充分发挥等问题，提出改善多头监管、建立股票市场监督与约束监督者制衡机制等具体建议。旨在为强化和改善股票市场监管，提高股票市场的安全性和运行效率提供有益参考。关键词：中国股市监管模式证监会股票交易所IIIAbstractContributedtoafrenzyofstockhotaroundthewor

6、ldinrecentyears,thestockmarketoccupiesmoreandmoreimportantpositionineconomicdevelopment,thestockmarkethealthyoperationrelatestowhethertheeconomyprosper.So,moreandmorecountriesbegantoattachimportancetothestockmarketregulatoryproblems,thestockmarketregulationu

7、ptomentionagendaofeconomicconstruction.Accordingtotheactualsituationofourcountrystockmarketdevelopment,combinedwithmarketregulatorsandregulatedinthegametheoryofbehaviorrelationshipbetweeneachother,usingmarginalcostanalysismethod,thegovernmentregulatoryminimu

8、mcostasthebreakthroughpoint,initiallydefinesthegovernmentandregulatorsregulatorypowerstoallocate,asfaraspossibletoachievemaximumadvantageofthegovernmentsupervision,promotethedevelopmentofthestoc