滨海建投委托债权投资计划协议-机构

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1、风险提示：本投资计划所募资金将全部委托给兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”），由兴业银行购买天津滨海新区建设投资集团有限公司（以下简称“滨海建投”）在北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）挂牌交易的委托债权。本产品面临的主要风险为滨海建投的信用风险，即滨海建投因信用主体恶化甚至发生违约，可能导致公司无法偿还该笔委托贷款，在投资计划到期时无法及时支付投资计划到期资金。本投资计划有投资风险，最不利的情况下投资者的本金将全部损失。本产品认购后不允许撤单。投资者应仔细阅读本投资计划协议条款，充分认识投资

2、风险，谨慎投资。兴业银行企业结构化融资2011年第43期滨海建投委托债权投资计划协议书协议编号：甲方（机构投资者）：　　机构名称：　　　　　　　　　　　　　　　　　法定代表人（或负责人）：　　　　　　　　　　　　　　　　组织机构代码证号：　　　　　　　　　　联系人姓名：电话：　　　地址：　　　邮编：　　　乙方（投资计划管理人）：兴业银行股份有限公司（经办行：【】分行）地址：邮编：联系电话：甲乙双方经友好协商，本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方向乙方购买兴业银行企业结构化融资2011年第43期滨海建投委托

3、债权投资计划（以下简称“本期投资计划”），达成协议如下：一、甲方购买乙方发行的本期投资计划，接受乙方提供的投资产品服务。9二、乙方作为甲方的投资顾问，根据自身的市场运作经验以及甲方的投资偏好、投资目标，为甲方设计投资方案。甲方授权乙方根据本协议约定的投资方案对甲方的资金进行运作，投资风险由甲方承担。投资风险包括但不限于市场风险、信用风险等。三、乙方指定以下账户用于本期投资计划的资金划转，账户名：开户银行：账号：大额支付系统行号：投资计划启动日前，甲方应向乙方指定账户划转本期投资计划的认购资金，若因甲方划转

4、的资金金额不足而认购不成功，乙方不承担责任。甲方指定以下账户用于本期投资计划的收益返还，账户名：　　　　　　　　开户银行：　　　　　　　　账号：　　　　　　　　大额支付系统行号：　　　　　　　　在投资计划到期兑付日，乙方应根据投资计划的投资运作情况，向甲方指定账户划转本期投资计划收益。四、本期投资计划具体投资方案1、产品名称：兴业银行企业结构化融资2011年第43期滨海建投委托债权投资计划。2、产品描述：人民币非保本浮动收益产品。3、发行规模：5亿元人民币，最终发行规模以实际募集资金金额为准。4、投资金额

5、：机构客户最低投资金额为人民币5,000,000元，并以人民币1,000,000元整数倍递增。5、认购期：2011年【】月【】日至2011年【】月【】日。6、投资计划启动日：2011年【】月【】日。7、投资计划到期日：【】年【】月【】日8、投资计划兑付日：为投资计划到期日或投资计划提前终止日后的第1个工作日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至下一工作日）。9、收益支付频率：收益到期一次性支付。10、收益计算基数：实际投资运作天数/3609（遵循国内惯例，每个月投资运作天数均按实际天数计）。11、提前成立：本

6、期投资计划发售期间，若总募集金额达到人民币5亿元，则乙方可以提前终止募集期，投资计划启动日相应提前。12、本期投资计划成立后，乙方可以根据产品实际运行情况，在出现以下情况时，提前终止本期投资计划：（1）如遇国家金融政策或法律政策出现重大调整、或市场出现重大波动、以及不可抗力等因素，可能影响到本投资计划的正常运行时，乙方有权提前终止本投资计划。（2）在出现其它必须提前终止投资计划情形的，乙方亦相应提前终止本投资计划。若投资计划提前终止，投资计划收益按照参考年化收益率和提前终止日与投资计划启动日之间的天数计算

7、。13、投资计划时间要素的调整：如果出现投资计划提前成立或终止等情况，则本行可根据实际情况对投资计划启动日、到期日及兑付日进行相应调整，具体以本行网站公告为准。14、投资计划的取消：乙方有权于投资计划启动日或之前自行决定全部或部分撤回或取消本期投资计划，且乙方无需就此向甲方作出任何赔偿或者补偿。在此情况下，乙方应将全部或任何部分已划转的认购资金（若有）退还至甲方指定账户。乙方宣布全部或部分撤回或取消投资计划时，乙方将通过合适的渠道公告客户，或以其他适当的方式公告或通知甲方，甲方应注意及时进行查询。15、超

8、额认购：投资者认购本期投资计划的总额超过总募集金额(如有)的，乙方有权根据比例配售原则或由乙方自行决定的其他合理方法确定甲方认购的金额。16、参考年化收益率：【】%/年（根据最理想情形下，参考年化收益率为扣除北金所交易服务费用、银行托管费、银行投资计划管理费后计算的年化收益率）。在本投资计划运作期内，如遇中国人民银行或其他利率管理机构调整贷款基准利率，投资计划参考年化收益率将不随之调整。17、投资计划相关费用：1）北金所交易服