证券私募基金备案展业计划书

《证券私募基金备案展业计划书》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、-XX资产管理有限公司（证券私募类）商业计划书（2018.8）·-1·-第一章目录第二章概述3一、我国证券私募基金行业背景3二、设立私募基金管理公司目的3第三章基金管理人介绍4一、公司简介4第四章公司战略5第五章公司运营5一、公司治理结构5二、组织架构6三、职能部门职责7四、管理团队7第六章发展规划8一、未来五年发展目标8二、核心战略发展规划8三、人力资源规划9四、财务预算9第七章投资理念与策略10一、投资理念10二、投资策略11第八章资金募集12一、资金来源12二、资金募集方式12三、合格投资者1

2、3第九章风险控制14·-2·-第二章概述一、我国证券私募基金行业背景根据中国证券投资基金业协会数据显示，截至2018年6月底，私募基金共备案73854只，上半年增长了7436只；私募管理人共23903家，上半年增长了1457家，总体管理规模（实缴）由2017年年底的111003亿元增长至126022亿元，增长率为13.53%，依然保持较高速度增长。2018年以来机遇与挑战并存，6月1日，A股正式纳入MSCI新兴市场指数，标志着A股正式成为国际最主流指数大家庭的一员，是A股国际化的重要一步，也是中国市

3、场国际化的程碑式事件。A股入摩带来长远优势，外资机构加速布局中国，国内基金纷纷布局MSCI。然而6月中下旬开始，中美贸易战加剧，在此影响下，两市大幅低开，随后维持振幅震荡走势，三大股指均创调整以来新低，沪指击穿3000点。七月份中美贸易战升级，又引发两市大跌。贸易战前景不明，经济不确定性加剧。国内私募正避免配置贸易战相关行业，关注医药、消费品等稳定行业和政府扶持的高科技行业。国内形势而言，实体经济面临下行放缓压力，资管新规落地加大了私募的融资难度。上半年，信用债违约潮集中爆发，在货币政策紧平衡、融资

4、约束趋紧、金融监管趋严、结构性去杠杆持续推进下，表外非标融资持续收缩，部分低等级信用企业表内融资受阻，出现结构性的融资困难，是造成信用违约频发的主要原因。中国私募行业的发展面临诸多挑战，特别是2018年4月27日,《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》发布对于私募基金行业来说，资管新规的出台，不仅意味着一个资管新时代的到来，也意味着私募基金行业迈入了新的历史发展阶段。二、设立私募基金管理公司目的(一)中国高净值人群投资需求提高改革开放四十年，我国经济快速发展，居民财富迅速积

5、累，随着资本市场的不断发展、资产管理咨询服务经验的累积，中国高净值人群投资方向发生显著变化，投资渠道越来越多样，资产配置的需求愈加强烈，私募成为他们的重要选择·-3·-之一。(二)资管行业越来越成熟我国资管行业经过二十年的快速发展，已经壮大成为我国证券市场上一支重要力量；同时，富于挑战性的工作以及丰厚的收入，吸引了大批优秀人才的加入，这部分人大都在证券公司做过多年业务，具有丰富的理论与实践经验，为私募基金的发展提供了大量的人才储备。（三）实现多层次资本市场建设需求私募基金可以实现资产的流通，将社会剩

6、余资本输送到具有规模效应的实体经济中去，增强直接融资能力，降低融资成本，创造更多的价值。（四）私募基金自身的优势私募基金专业性强，激励机制更强，与基金管理人的自身利益紧密相关，故基金管理人的敬业心较强。并且私募基金组织结构简单、操作灵活，可以为投资者量身定做投资服务产品，满足投资者的特殊投资要求。另外私募基金一般是封闭式的合伙基金，不上市流通，资金赎回压力小资管新规实施后，进一步规范了私募机构的经营行为，将对我国金融机构资产管理业务产生深远影响。国家不断加强对私募行业监管行为，对于私募管理人而言，只

7、有不断加强行业规范，才能最大限度的避免经营与系统性风险的产生，保持良性发展，让资本更好的服务实体企业，促进实体经济振兴。第三章基金管理人介绍一、公司简介(一)管理公司名称：XX管理有限公司(二)基金类型：私募证券投资基金管理人(三)注册资本：500万(四)法人代表：XX(五)注册地：XX(六)股权结构及人员安排：XX认缴出资XX万元，认缴出资比例30%，初始实际出资XX万；XX认缴出资XX万元，出资比例XX%，初始实际出资XX·-4·-万。(七)根据基金公司岗位设置，人员数量刚设立时为8人左右，岗位

8、设置人数分别为8人：总经理1人，副总经理1人,风控总监1人，风控专员1人，投资总监1人，投资经理1人，财务经理1人，行政经理1人，全部拥有基金从业资格证书，建立了高标准的专业人才队伍。以后随着业务发展情况逐步扩大规模。(八)经营范围：投资管理，资产管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）(九)预计第一支基金产品发行时间：2018年12月，基金产品的实际募集总规模不低