我国证券营业部的风险分析与防范

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1、西南财经大学硕士学位论文我国证券营业部的风险分析与防范姓名：阳晓东申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：吴潮20041101内容摘要随着证券市场的发展，特别是我国加入WTO后，证券营业部面临的政策环境和市场环境已发生了重大的变化，承担的风险也相应增加。但是，国内关于证券营业部风险管理的理论研究和风险管理体系的建设却相对滞后，与国际成熟的证券经营机构存在着相当大的差距。由于证券市场规范化和国际化步伐的加快，风险管理的重要性和紧迫性日益突出，因此，无论是从理论上还是在实际中，都需要为此做出积极的研究和探索。本文深入分析了我国证券营业部的经营现状和面临的风险种类，重点分析了现阶段

2、在新的形势下证券营业部可能面临的风险，探讨了证券营业部风险管理存在的缺陷，提出了从强化内部控制制度的建设、建立严格、完备的风险监督体制、培养高素质的风险管理人才、建立有效的激励机制等方面来加强证券营业部风险管理。最后，本文结合证券营业部在面临加入WTO、实行浮动佣金制度、大力发展网上交易、积极推广集中交易制度和面对基金和银行对证券行业的挑战和风险，着重分析了如何应对和防范风险，提出了具体的防范风险的措施。全文主要分为四个部分，其主要内容如下：第一章：证券营业部的经营状况。随着证券市场的不断发展，证券营业部普遍存在同质竞争和缺乏核心竞争力，在外部市场异常激烈的竞争环境下，造成了证

3、券营业部的生存环境更加恶劣，经营不断陷入困境，特别是不断暴露出的证券营业部违规国债回购、挪用保证金等问题，更导致了证券营业部的信任和生存危机。第二章：我国证券营业部面临的风险分析。在传统经营方式下的证券营业部面临的风险主要包括经营策略风险、制度风险、经营风险、信息系统风险、财务会计风险等。随着我国加入WTO、实行浮动佣金制度、大力发展网上交易、积极推广集中交易制度和面临商业银行和基金的挑战后，证券营业部的风险表现出新的形式和内容，且更加复杂。对于证券营业部风险的分析，有助于发现当前营业部风险管理中的深层次缺陷，为进～步提出风险防范措施打下良好的基础。第三章：证券营业部风险管理探

4、讨。针对证券营业部风险管理的现状，经过分析发现我国证券营业部的风险管理存在的缺乏完善的公司治理结构和内部控制制度、内部稽核监督有待迸一步提高、激励机制不健全、员工素质有待进一步提高等深层次的缺陷，提出了证券营业部风险管理的整体思路和风险管理的基本流程。经过认真分析，提出了强化内部控制制度的建设、建立严格的风险监督体制、培养高素质的风险管理人才、建立有效的激励机制等风险防范的措施。第四章：如何应对新形势下证券营业部面临的风险。随羞我国加入W10、证券公司实行浮动佣金制度、大力发展网上交易和集中交易制度后，以及商业银行和基金介入证券行业对证券营业部产生了巨大的挑战和冲击，证券营业部

5、的风险内容和形式在新形势下发生了变化。本章根据这些新的变化，提出了解决和化解风险的具体措旄和方法，认为营业部应该不断加大创新力度，创建特色经营风格，加强后备人才的培养，大力发展经纪人制度等。关键词：证券营业部证券市场风险管理AbstractWiththedevelopmentofthechinesestockmarket，particularly，afterChinaentryintoWTO，thepolicyandmarketenvironmentofstockmarkethavechangedalot．Itbearsmuchmoreriskthanbefore．Butthe

6、theoreticresearchaboutsecuritiesbusinessdepartment’Sriskmanagementlagsbehindthetrue—life，SOdoestheriskmanagementsystem．Sothereisabiggapindomesticstockmarketandinternationalstockmarket．Becausestockmarketmustmenditspaceinstandardizationandinternational，thesignificanceandpressureismoreimportant

7、daybyday．Sonotonlyfromtheorybutalsofromthefact，itneedtoresearchanddevelopactively．Thisarticleanalysesdomesticsecuritiesbusinessdepartment’Sactualityrunningandkindsofrisk．Italsoanalysestheriskwhichsecuritiesbusinessdepartmentmaybefacedwithinanewposi