德勤境外工程承包研讨会-法律

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1、BOT项目法律问题与风险控制讨论陆易合伙人上海勤理律师事务所-德勤全球网络一员©2014上海勤理律师事务所立足中国，通达全球目录内容一、BOT定义及法律结构二、BOT法律风险识别及应对三、BOT项目之前期法律问题四、勤理法律服务五、关于上海勤理律师事务所©2014上海勤理律师事务所2立足中国，通达全球一、BOT定义及法律结构©2014上海勤理律师事务所3立足中国，通达全球一、BOT定义及法律结构BOT（BuildOperateTransfer）定义ØBOT（建设—经营—转让）投资项目（国家发改委称“特许经营项目”），通常是指项目所在国政府或其所属机构将基础设施

2、或公用事业项目建设及运营的特许权授予项目公司，然后，由项目公司负责项目的融资、设计、建造和运营，项目公司在项目运营特许期内，利用项目收益偿还投资及运营支出，并获得利润。特许期满后，项目交给政府或其下属机构。BOT项目流程Ø确定项目à招投标à成立项目公司及融资à建设à运营à退出©2014上海勤理律师事务所4立足中国，通达全球一、BOT定义及法律结构特许权投资合批准作协议金融机构政府项目发起人股东股票债权股东股东基金特许权协议协议设计公司协议债权人总承包商分包商融资协议总承包项目公司合同供应商产品/服务购买监理工程监理公用户合同合同司咨询服保险运营/维务合同合同护

3、协议运营公司顾问咨询机法律构保险公司财务技术©2014上海勤理律师事务所5立足中国，通达全球一、BOT定义及法律结构BOT项目之合同框架：ØBOT特许权协议−项目发起人成立项目公司，由项目公司与政府部门签订特许权协议。−特许权协议规定了项目公司和政府在项目开发和运营过程中的权利和责任，是BOT项目合同框架的中心，决定了BOT项目的基本结构。−一份完整的特许权协议应涵盖协议当事人的基本权利、义务和责任，如对项目的建设、运营、维护、移交、争议解决、不可抗力等。−由项目公司和政府签订有三点好处：§其一，项目发起人人作为股东，只以其投入对项目公司的债务承担有限责任。§

4、其二，项目的负债不列入项目发起人的资产负债表，只列入项目公司的资产负债表。§其三，当项目为多人开发时,便于项目资产的管理和吸收其他股东投资入股。©2014上海勤理律师事务所6立足中国，通达全球一、BOT定义及法律结构BOT项目之合同框架（续）：Ø投资合作协议−由投资者之间签署，主要内容包括在各投资者分担项目开发过程中的合作可行性研究、聘请专家和其他开发性工作所支出的费用，各方的基本承诺以及主要工作范围，例如建设、材料设备供应、运营和维护等。其中协议最重要的是规定项目中标后各方提供股本资金的数量，并规定根据需要各方应以备用股本或附加债务形式提供额外支持，保证项目

5、运作成功。Ø股东协议−股东协议是在投资合作协议的基础上，在协议各方中建立长期的有约束力的合约关系。主要内容包括合资协议、确定公司法律地位、约定项目公司章程内容等。Ø融资协议−通常BOT项目的融资额度很大，资金来源也很广泛，融资协议在BOT项目合同框架中具有很重要的作用。按照资金来源的不同，融资协议可以分为贷款协议和参股协议，其中贷款协议主要内容有资金的数量和用途，利率及偿还期限，佣金及其他费用，贷款的先决条件，项目未来收入的使用等，©2014上海勤理律师事务所7参股协议主要规定了股东的出资额。立足中国，通达全球一、BOT定义及法律结构BOT项目之合同框架（续）

6、：Ø总承包合同−总承包合同是指由承包单位进行项目建设，项目公司支付价款的合同，主要包括勘察、设计、施工等部门。一般来说，项目公司仅与总承包商发生直接关系，签订总承包合同，总承包商将部门专业性工作交由按照合同规定自主选择的分包商完成。−EPC(Engineering,Procurement,Construction)交钥匙总承包合同/设计采购施工总承包合同，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。有利于项目建设工期更快、质量更高。越来越多的国际工程承包项目采用EPC交钥匙总承

7、包合同。Ø咨询合同−BOT项目涉及大量的金融、法律和技术等问题，对于投资者来说，应聘请咨询/顾问机构提供专业意见，对于BOT项目的立项、可行性研究、资格预审、编制招标文件、招投标等进行研究和协助，降低投资者自身风险。©2014上海勤理律师事务所8立足中国，通达全球一、BOT定义及法律结构BOT项目之合同框架（续）：Ø保险合同−BOT项目需要广泛的保险参与，主要包括事故险、第三者责任险及其他的商业保险、国际保险市场上目前已开发出多种适用于BOT项目的险种，如建筑工程综合保险、第三方责任保险、工伤事故赔偿保险和设备物质运输保险等。许多情况下，政府也可以提供备用贷款

8、，以覆盖同样的风险。Ø运营和维护协议−