制度与经济何解——《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记

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1、制度与经济何解——读《制度、制度变迁与经济绩效》有感一《制度、制度变迁与经济绩效》这一经济著作的作者，道格拉斯·C·诺思，他的生平中最为显赫的便是他与1993年获得诺贝尔经济学奖，在此之后他的一席理论与发现得到更多的关注，并在经济学界得到传播。如今他的一些理论洞见已经成为耳熟能详的现代经济学常识了。而实际上，诺思最为显赫的成就应在于他在制度经济学这一领域的突破及贡献。政治经济学由T·凡勃伦、J·R·康芒斯、W·C·米切尔等为代表创立，以反对主流经济学为旗帜，强调立足于个人之间的互动来理解经济活动，

2、此举可以说是在经济学史上投下了一块甚有分量的石头，激起层层的浪花。而诺思在继承了前人的成就之上，更为系统的阐述了政治经济学的理论基础，并且在研究上做出了重大突破，使得制度经济学这一流派更具有科学性及说服力。由此，经济学中计量经济学与制度经济学两大流派鼎力①②的局面奠定，甚至更趋向于关注制度经济学，可以说诺思是这一流派的集大成者。在诺思的种种成就之外，我注意到他在加州大学读本科期间选的是政治学、哲学和经济学三学位，可以猜想在大学本科期间接受的教育，为诺思此后的研究奠定了一定的理论基础，或许在此之前诺

3、思就对经济与政治及其相关性感兴趣，但不可否定的是在大学本科的系统交易之后，诺思对制度与经济的理解更为具有权威性。诺思著作等身，《制度、制度变迁与经济绩效》是其中之一，在这一著作中诺思对制度给予了着重的关注及详尽的阐述，企图寻找出其与经济之间的关联，从而为经济发展寻找出一条发展之路。二诺思的这本书十分清晰的建立了他的制度变迁分析框架，对古典经济学的传统模型进行了有力的修正，将个人效用函数差异，信息不确定性等因素引入了古典经济学工具理性的基本假设，使之具有了更强的现实解释力，同时为经济史研究提供了新的

4、观察视角与分析框架。很多我们耳熟能详的制度经济学著名观点都能在这本书中找到出处。诺思格外地强调了非正式约束的重要作用，它不仅是正式约束的延伸与补充，而且很大程度上决定了正式约束的实施与贯彻。这等于说将文化分析引入了经济学，提升了文化这一在古典经济学模型中本不存在的因素的地位，从而解释了许多现实问题。诺思提出了由于制度边际报酬递增导致的路径依赖现象，这就意味着首先对于任何制度的观察必须放在一个整体的动态图景之中，解释现实的钥匙往往存在于过去，同时又说明制度的重要作用，因为这一时点的制度可能会决定未来

5、很长时间维度内经济体的发展。因此制度因素万万忽视不得，也就是说，仓廪实的重要保障是礼节知，礼节知而仓廪方能长实。这又让我想起了那个关于后来者诅咒的故事：新兴国家可以通过多种方式引进最新技术以实现迅速的技术变迁，但如果制度的变迁不能跟上反而不会获得长期的发展甚至发展可能会失败。技术变迁是人类发展的根本动力之一，但是技术变迁带来的潜在收益需要相应的制度才能得以发挥，同时有效的制度能激励技术变迁的发生。因此我看完这本书有个感受，就是制度作为人类智慧的最重要的产物之一，一切社会元素的综合，同时又决定着各元

6、素的发展，在社会经济领域应该具有③至高无上的地位。正如这部学术专著的题目《制度、制度变迁与经济绩效》所表示的，本书的内容也分为①李伯聪：《略论制度经济学派》，《自然辩证法通讯》1998年第6期，第24-31页②本·塞利格曼著贾拥民译：《现代经济学主要流派》.北京：华夏出版社，2010年4月北京第一版③李正图：《论诺思制度变迁理论的思维逻辑框架》，《江淮论坛》2007年第6期，第55-62页三个部分：第1篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第2篇阐述了制度变迁的一般理论；第3篇则

7、着重分析制度对经济绩效的影响。翻开这本著作，在前言部分就看到“历史是重要的。其重要性不仅在于我们可以从历史中获取知识，还在于种种社会制度的连续性把现在、未来与过去连接在了一起。现在和未来的选择是由过去所型塑的，并且只有在制度演化的历史话语中，才能理解过去。将制度整合到经济理论与经济史的分析中去，是改进二者最重要的步骤之一。”诺思通过开篇这一段话，对将经济与制度相关联的动机做出了介绍，旨在借助制度变迁的历史连续性探讨经济的变迁，同时旨在探寻出制度与经济发展的方向。此外，这段话在紧紧关联政治、经济之外

8、透露的浓浓禅意，不得不感叹诺思将政治学、经济学与哲学有效的融合运用。三在第1篇一开始，诺思就用了颇重的笔墨阐述他对制度概念的理解：“制度是一个社会的博弈规则，或者更规范一点说，它们是一些人为设计的、型塑人们互动关系的约束。”他直接指出：“制度变迁决定了人类历史中的社会演化方式，因而是理解历史变迁的关键。”在这部著作中的其他地方诺思指出，按照他的理解“制度”一词基本上由“正式的规则、非正式的约束以及它们的实施特征”构成。有了对人类社会的制度现象的这样一个基本认识，诺思首先探讨了制度分