银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引

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1、银行间外汇市场职业操守和市场惯例指引第一章总则第一条宗旨为提高交易员职业道德和专业素养，促进银行间外汇市场诚信、公平、有序发展，维护银行间外汇市场会员权益，有效防范和控制风险，制定本指引。第二条适用范围本指引所称银行间外汇市场是指机构之间通过中国外汇交易中心（以下简称“交易中心”）进行人民币与外币交易的市场。本指引所称交易员是指从事银行间外汇市场交易的人员及从事银行间外汇市场交易管理的人员。本指引所称机构是指具备银行间外汇市场会员资格的外汇指定银行、非银行金融机构或非金融企业。第三条意义本指引是规范银行间外汇

2、市场交易员交易行为的自律性文件，在不违反相关法律、法规、规章、交易和清算规则及交易中心颁布的其它相关文件的前提下，是规范性文件的有效补充。1第二章行为准则与个人操守第四条道德规范交易员应严格遵守法律、法规、规章、交易规则等规范性文件，行业协会规定，以及所在机构内部规章制度。交易员应恪守诚实守信的职业道德，珍惜和维护职业声誉，忠诚履行交易员义务。交易员应在法律法规规定的范围内公平竞争，不贬低或诋毁竞争对手。第五条安全保密交易员应严格遵守保密制度，不擅自对外提供任何涉及所在机构商业秘密的信息资料，不公开发布或发表

3、涉及所在机构商业秘密的任何信息、稿件及演讲。交易员应对所在机构的自营头寸信息和客户信息保密，不向利益相关机构提供或透露。交易员应严格保守交易对手、客户、合作伙伴等利益相关机构的商业秘密。非经所在机构授权或应监管机构要求，交易员不对外提供任何交易信息和数据，不以所在机构名义对外发表或披露涉密意见、信息等。交易员应严格遵守所在机构信息科技安全管理制度，在交易行为中应按照操作规程和系统操作手册规范地使用机构的交易和信息系统，不私自随意更改所在机构明令禁止的系统参数及其他设臵。交易员应妥善保管所使用的计算机及其附属设

4、备，防止设备及其存储信息丢失、损坏，不利用机2构交易或信息网络发送所在机构的保密信息或重要信息，不利用机构交易或信息网络进行违反所在机构内部规章制度或有损机构利益的活动。机构内部交易系统、内部规章制度的知识产权属于机构，交易员不得私自进行复制、散播，或者借此牟利。第六条不当得利交易员应维护所在机构的声誉和形象，严守交易信用，遵守交易规范，不利用交易对手差错赚取利润。交易员在与交易对手、客户、经纪商及其他第三方服务机构（含业务系统供应商）业务往来中，不进行利益输送，不利用职务、岗位便利为自己或他人谋取私利。第七

5、条公共舆论交易员应谨慎对待公共舆论，不制造和传播虚假信息，不利用机构的知识产权和相关信息谋取私利，不造谣、欺诈或诋毁交易对手。第八条款待和礼物交易员应保持廉洁自律，不接受利益相关方提供的现金、有价证券、贵重物品及以其他方式提供的不正当利益，因公接受对方提供的礼品，超过规定金额，应按照所在机构相关规定及时报备或上缴。第九条打赌和赌博交易员应意识到打赌和赌博可能会导致严重的后果，包3括利益冲突或个人财务状况恶化，应予以避免。第十条工作礼仪交易员在交易过程中应秉承诚实守信原则，尊重交易对方，坚持使用文明用语，严格按

6、照市场规则从事交易活动。交易员应严格遵守岗位作息时间，不应无故迟到、早退、旷工，请假、休假须符合机构内部有关条件并按规定程序办理。第三章交易规范第十一条资格认证机构进入银行间外汇市场交易应满足规定的资格条件并申请银行间外汇市场相应会员资格。机构在开展人民币外汇衍生产品交易业务前应确认已与交易对手机构签署相关衍生产品交易协议，交易员不得以个人名义与交易对手机构签署私下协议。交易员应具备所在机构专业岗位任职要求及交易中心颁发的交易员资格证书，服从交易中心对交易员资格考试、证书发放及后续管理等工作的组织安排。交易员

7、从事银行间外汇市场交易及相关业务或登录交易系统时应使用真实身份或实名用户。机构不得指派未取得交易员资格的人员从事交易相关业务或使用交易系统。机构应在交易员上岗前及时向交易中心办理登记手续。4交易员离职或解除劳动合同，原所在机构应及时向交易中心办理变更登记手续。第十二条交易授权和责任交易员应在授权范围内开展交易，授权内容包括但不限于交易品种、交易期限和交易额度。交易授权应根据所在机构管理要求审核更新。第十三条交易授信机构应根据交易对手信用状况、偿债能力及内外部评级等因素真实核定授信，并在交易中严格执行所在机构授

8、信政策。交易员在交易达成前应检查交易对手授信情况，避免超授信交易。第十四条交易场所机构交易室应与其他业务区域保持物理相对独立。交易室各类办公设备应满足业务开展需要，并按照有关规定进行安全监测。交易室内的各类文档应遵守保密规定。各项交易行为应形成真实、完整、连续及准确无误的交易记录和日志。各项交易活动应通过交易室信息网络、交易电话等经认可的交易途径达成，不通过其他非经认可的交易途径达成交易。非经所在机