经纪业务新业务操作流程

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1、经纪业务创新指引经纪业务总部用微笑传递智慧让事实缔造杰出一、背景二、客户分类三、创新业务介绍四、大小非客户综合服务解决方案用微笑传递智慧让事实缔造杰出背景随着监管层释放金融创新政策信号，证券行业随即展开了一轮创新运动的高潮。在错综复杂的业务创新中针对不同类型客户进行相适应的匹配服务成为了重中之重。为此我部编写了本指引，本指引是集合我公司及外部渠道目前能开展的创新业务。在巩固传统通道的基础上为营业部提供全方位的创新业务解决方案，今后我部也将根据业务的发展状态不断的进行更新补充。营业部可以依据本指引结合自身的比较优势，选择创新业务的突破方向，形成属于自己的特色业务。用

2、微笑传递智慧让事实缔造杰出客户分类1、中小散户2、中端客户3、高端客户4、大资产客户5、其他金融机构用微笑传递智慧让事实缔造杰出中小散户定义：资金少于50万。适合产品：理财资讯理财组合现金管家集合理财产品债券回购“盈多多”“支付宝”保险产品公募产品融资融券业务用微笑传递智慧让事实缔造杰出中端客户定义：变现能力与资金量适中的客户。适合产品：理财资讯理财组合现金管家集合理财产品债券回购“盈多多”“支付宝”保险产品公募产品融资融券业务IB业务股权质押融资阳光私募信托产品量化对冲产品定向增发约定购回式证券交易业务股票质押式回购交易业务用微笑传递智慧让事实缔造杰出高端客户定

3、义：变现能力强的大客户。适合产品：理财资讯理财组合现金管家集合理财产品债券回购“盈多多”“支付宝”保险产品公募产品融资融券业务IB业务股权质押融资阳光私募信托产品量化对冲产品定向增发约定购回式证券交易业务PE、VC跟投基金约定式购回融资股票质押式回购交易业务用微笑传递智慧让事实缔造杰出大资产客户定义：包括大小非客户、大市值客户。适合产品：理财资讯理财组合现金管家集合理财产品债券回购“盈多多”“支付宝”保险产品公募产品“海融”融资融券业务阳光私募股权质押融资量化对冲产品股票质押式回购交易业务IB业务定向增发约定购回式证券交易业务信托产品PE、VC跟投基金约定式购回融

4、资新三板业务IPO定向资管通道业务流动性及市价管理用微笑传递智慧让事实缔造杰出其他金融机构定义：包括银行、证券、保险等金融机构。适合产品：定向资管通道业务“海融”股票质押式回购交易业务用微笑传递智慧让事实缔造杰出创新业务介绍1、创新业务三部门职务（1）产品渠道部（2）产品组合部（3）产品推广部2、创新业务流程图用微笑传递智慧让事实缔造杰出产品渠道部（1）负责了解金融市场产品信息动态，及时收集外部金融市场各类产品。（2）负责收集营业部的产品需求信息并建立产品对接平台。（3）建立与银行、信托、基金、保险、私募等各类金融机构的沟通机制，选择适合公司长期合作的金融机构建立

5、战略合作伙伴关系。（4）与公司资产管理部、固定收益部、研究所、期货公司、债券发行部等部门建立合作业务关系，制定与各部的利益分配关系，协调与各部的业务开展。（5）对拟销售的金融产品进行风险评估，分类建档，形成不同风险等级、不同收益层次的产品库。（6）制定营业部产品销售考核方案，跟踪落实考核方案执行。（7）建立及维护产品销售平台，对已销售产品进行统计分析。用微笑传递智慧让事实缔造杰出产品组合部（1）依据客户需求，将产品库里提供的单一产品创设成组合产品。（2）对组合产品运作情况进行跟踪，优化组合产品。（3）通过产品组合的推广，满足客户对综合理财的需求以及对存量客户维护和

6、再开发，对推广产品书写分析报告。（4）收集和分析外部咨讯类产品以及将“龙点金”产品进行资讯化产品包装，以收费的模式销售给客户。（5）定期进行营业部投顾人员的培训，帮助公司投顾服务人员的队伍建设和培训。（6）加强金融政策的分析研究，及时创设新的金融产品。用微笑传递智慧让事实缔造杰出产品推广部（1）对部门决定销售的单个产品制定策划、推广方案，明确销售流程及任务指标，制定产品销售激励政策。（2）对营业部进行产品培训及营销技巧培训，帮助营业部开展产品推广活动。（3）协调、解决营业部产品销售中遇到的困难。（4）联合相关部门对专项业务（如融资融券、IB业务等）进行推广。（5）

7、对产品销售及专项业务开展的情况进行分析，形成周、月、季及年度销售、推广分析报告。（6）及时分析、跟进业务推广的进程。用微笑传递智慧让事实缔造杰出产品渠道产品搜集渠道开发，产品搜集部内部外部产品产品产品产品推广组合需求跟踪，反馈部部产品业产组务品合渠代理道销财需服求务营业部客户用微笑传递智慧让事实缔造杰出内部产品1、经纪业务总部：理财资讯理财组合撮合服务2、资产管理分公司：现金管家集合理财产品量化对冲产品定向增发定向资管通道业务3、东海期货：IB业务4、融资融券部：融资融券业务约定购回式证券交易业务股票质押式回购交易业务5、直投子公司：约定式购回融资股票质押式融资流

8、动性及市价