内部控制管理上岗资格证书管理规定

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1、内部控制管理上岗资格证书管理规定页码：5/51目的为了加强公司内部控制（以下简称“内控”）工作的管理，规范内控队伍建设，提高内控人员的综合素质，制定本规定。2范围本规定适用于所属各单位专兼职从事内控管理工作的管理人员。3术语和定义3.1内部控制管理岗本规定所称的内部控制管理岗是指在公司范围内从事内控管理的专兼职人员。4职责4.1财务处4.1.1提出培训计划、确定培训内容、编制考试大纲；4.1.2下发取证考试通知并对申请考试人员进行资格审查；4.1.3制定内部控制管理上岗资格证书考试考务规则；4.1.4监督检查内

2、部控制管理上岗资格证书考试考风、考纪；4.1.5颁发资格证；4.1.6建立取证人员的备查档案并负责取证人员的后续审查等。4.2所属各单位内控主管部门4.2.1负责参考人员的资格初步审查及上报工作；4.2.2负责本单位资格证的领取、发放、备案等工作。内部控制管理上岗资格证书管理规定页码：5/55管理内容5.1内部控制管理上岗资格证书的取得5.1.1公司实行内部控制管理上岗资格证书考试制度。5.1.2申请参加内部控制管理上岗资格证书考试的人员，应当符合下列基本条件：a)遵守国家、企业的内控相关法规和制度；b)坚持原

3、则、秉公办事、勤奋工作，遵守职业道德；c)有一年以上相关工作经验，能够熟练使用计算机。5.1.3内部控制管理上岗资格证书考试内容内部控制相关法规、内部控制基础知识、流程与风险管理基础知识、内控测试相关知识等。5.1.4内部控制管理上岗资格证书考试合格的人员，可以向财务处申请内部控制管理上岗资格证书。申请内部控制管理上岗资格证书时，应当填写《内部控制管理上岗资格证书申请表》报财务处，并附下列材料：a)有效身份证件复印件；b)近期同底一寸免冠照片两张。5.1.5内部控制管理上岗资格证书是具备内控工作上岗资格的证明文

4、件，在公司范围内有效。5.2内部控制管理上岗资格证书的管理5.2.1持证人员继续教育培训纳入财务处每年培训计划，并由财务处具体组织实施。5.2.2内部控制管理上岗资格证书实行注册登记制度，内部控制管理上岗资格证书实行年度审查有效制。持证人员离开内控工作岗位超过1个月的，应当填写注销登记表报财务处备案登记。6流程内部控制管理上岗资格证书管理规定页码：5/5暂无7相关文件7.1相关的公司体系文件7.2相关的法律法规、标准、规范和依据性文件7.2.1集团公司《风险评估规范》8记录8.1XNGD/ZY.jkgj.04-

5、01/JL-01内部控制管理上岗资格证书申请表内部控制管理上岗资格证书管理规定页码：5/5XNGD/ZY.jkgj.04-01/JL-01内部控制管理上岗资格证书申请表姓名　性别　年龄　政治面貌　文化程度　毕业时间及院校　现工作岗位及时间　上岗资格考试情况　工作简历　主管部门意见　　主管单位意见（盖章）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年月日　　年月日财务处审核意见（盖章）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年月日内部控制管理上岗资格证书管理规定页码：5/5编写部门：财务处

6、编写人：张小川审核人：王强审批人：缪勇