博弈论视角下制度的设计与演化_耿得科

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1、2011年2月经济论坛Feb.2011总第487期第02期EconomicForumGen.487No.02博弈论视角下制度的设计与演化文/耿得科张旭昆【摘要】对于制度的起源，构建论和演化论是两种最有代表性的观点。基于国内制度研究的现状等因素，系统地比较了机制设计理论（制度构建论的代表理论）和肖特的演化博弈制度分析（制度演化论的代表理论之一）。对经济背景的不同判断是二者理论差异的原点。把制度等同于博弈均衡是一种误解。在机制设计理论中，制度的产生是惟一而确定的，演化博弈分析中，制度的产生是个随机现象。无法刻

2、画制度的变迁是二者共同的缺点。虽然二者描述的是两种不同的制度生成机制，但是从认识方式、制度的不同层面看，又具有很强的互补性。引入认知进化或许是两种理论走向统一的途径。【关键词】制度变迁；博弈制度分析；比较分析【作者简介】耿得科，浙江大学经济学院博士研究生，研究方向：制度经济学、信用经济学；张旭昆，浙江工商大学教授、博导，研究方向：制度经济学、经济学思想史。以下两方面原因使得系统梳理制度经济学理论博弈理论②与机制设计理论进行系统的比较：很有必要：第一，当前我国有非常丰富的制度变迁第一，制度是影响经济的重要因

3、素，博弈论是素材，却在制度理论研究上缺乏相应系统的提炼。当今经济分析最强有力的工具之一，博弈论制度分对于西方的制度经济学理论，也极少用我国的实践析是制度经济学研究的重要方面，已经取得了丰富去检验，较多的是简单套用其理论。尤其是近年的理论成果并且影响巨大③。来，制度研究的局面比较沉闷。第二，部分研究对第二，根据均衡概念的解释，博弈论可以分为于制度经济学的术语、尤其是制度的概念理解模糊经典博弈和演化博弈。经典博弈的核心概念是纳什①，对于制度经济学的研究范式缺乏完整把握。最均衡，这是理性主义的解释。后者的核心概

4、念是演突出的表现就是部分研究仅仅把制度作为一种理论化均衡，这是大规模行动的解释。演化博弈是对经时尚用语。比如，有些金融制度研究完全是金融学典博弈在参与人完全理性等约束条件的放宽。制度的术语与分析工具，有些国际贸易制度研究只有国研究中一个经常要面对的问题就是制度是演化的还际贸易学的术语与分析工具，而没有制度研究的分是构建的④，对这一问题的回答包含了对经济现实、析范式。活动主体能动性、人的理性、社会经济运行机制等由于以下两方面的原因，本文只对肖特的演化一系列重要方面的判断。因此，这是一个非常重要程度大。符合这

5、一情形的有污染治理、食品安全领时对执法装备要进行标准化配备，使监管更为科学域等。公正，提高监管机构执法的效率。四、结论与启示对于不完备法律条件下的规制思路，笔者认为参考文献应从两方面入手。首先，应权衡监管的成本与收[1]卡塔琳娜·皮斯托，许成钢．不完备法律———一种概念性分析框架及其在金融市场监管发展中的应用[A].吴敬琏．比较益，从而合理配置剩余立法权和执法权。其次，应[M]．北京：中信出版社，2002,(12).最大化法庭执法和监管机构执法各自的效用。对于[2]哈特.法律的概念，张文显等译[M]．北京

6、：中国大百科全法庭执法，由于其事后执法和被动执法的特点，可书出版社，1996，128．通过改善诉讼过程以发挥法庭执法的作用。譬如引[3]王虎，李长健.不完备法律理论及其对我国食品安全治理的入公益诉讼、集团诉讼及行政诉讼，使得法庭诉讼启示[J].福建论坛.人文社会科学版，2008,（11）.[4]王虎.不完备法律理论下我国食品安全治理改革———从立法更为便利。对于监管机构执法，应设立监管标准和完善主义到合理分配剩余执法权[J].公共管理学报，2009，(4).权限，并实现将现有标准提升到国际标准水平。同（责

7、任编辑：路辉）·210·表1制度的分类经济机制设计理论演化博弈制度分析比较制度分析理论模型经典博弈模型演化博弈模型主观博弈模型制度起源构建演化综合制度的定义信息空间、响应函数、博弈均衡博弈均衡的概要表征、信息浓缩结果函数、目的函数制度变迁瞬间完成长期演化因域而异、刻点均衡主要分析对象具体、微观、短期的制度习俗惯例等基本制度所有制度理论目标分析所有制度研究基本制度所有制度及其演化资料来源：肖特.社会制度的经济理论.上海：上海财经大学出版社，P44.的制度理论比较视角。肖特的《社会制度的经济理的主导者，也是机

8、制评判标准的设计者。这正是对论》一书首次用演化博弈模型论证了制度的演化机市场机制下经济活动特点的刻画。制，在此之后有萨金、扬对演化博弈分析进一步展演化博弈制度分析对参与人的假定与前者不开，但是由于后两者与前者在分析的制度内容及方同，所有的参与人在理性程度上都一样，都是有限法上差别较大，限于篇幅不易于一起比较。而机制理性，且是不断变化的。参与人的生命是有限的，设计理论应用经典博弈模型，是制度构建理论的集博弈不是一次性的，而是反复