国元证券新三板挂牌推荐项目尽职调查清单

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1、国元证券新三板推荐挂牌项目尽职调查清单国元证券股份有限公司关于【】有限公司新三板挂牌推荐项目的尽职调查问卷主办券商国元证券股份有限公司二零一五年【】月国元证券新三板推荐挂牌项目尽职调查清单致：【】有限公司国元证券股份有限公司有幸与贵公司洽谈新三板挂牌合作事宜，拟以主办券商身份，为贵公司在三板推荐挂牌业务提供专业服务。经双方会谈磋商，国元证券将先为贵公司业务架构调整有关事项进行调查并提出初步调整建议。本次调查前国元证券需要了解贵公司的相关情况，敬请贵公司按本尽职调查清单提供全部文件及资料。希望贵公司应：（1）保证所提供的文件资料真实、完整、准确，无虚假陈述和重大遗漏；（2

2、）除需要公司出具说明的文件外，均可以复印件（WORD、扫描件均可）形式提供文件及资料，但应确保与原件一致。现将所需文件及资料的内容列示如下，请贵公司安排专人准备并争取于【】月【】日前提供。在提交本清单所注明文件时，请务必列明所提供资料明细，并由双方签字确认完成移交。此外，根据工作进展情况，我们将会提交后续尽职调查清单，请贵公司能够予以积极配合。需要特别说明的是，尽职调查清单中系针对企业的通用版本，部分内容可能未与公司的实际情况完全吻合。对尽职调查中与公司实际情况无关的内容，公司可以在说明后不再提供。如有问题，请与下述人员联系：机构名称联系人电话电子邮箱国元证券股份有限公

3、司郑立伟国元证券股份有限公司国元证券新三板推荐挂牌项目尽职调查清单文件编号文件名称备注一、基本情况1公司最新的通过年检的企业法人营业执照；2现行有效的公司章程；3公司历次章程以及相应通过该章程的股东会决议；4公司现行有效的股东会议事规则、董事会议事规则及监事会议事规则；5公司现任董事会、监事会人员名单及简历；6公司现任总经理、副总经理及其他高级管理人员名单以及简历；7公司历次股东会决议和股东会会议记录；8公司历次董事会决议和董事会会议记录；9公司历次监事会决议和监事会会议记录；10公司完整的组织结构图，包括各股东及附属公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等，

4、下同）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、营业部、中心等，下同）。结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其它持股人名称及持股数量；11政府主管部门向公司及其附属公司、下属企业或部门核发的涉及其生产经营的全部许可性文件（包括但不限于组织机构代码证、海关登记证、财政登记证、外汇登记证、食品卫生许可证、食品生产许可证），或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向其核发的涉及公司及其下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；12公司及其附属公司、下属企业或部门的所有资质证明文件、高新技术企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他

5、政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其附属公司、下属企业或部门业务相关的证书及奖项（如有）；13持有公司5%以上股份的股东现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程；14公司董事及高级管理人员所投资、任职的企业（如有）的现行有效并经过年检的企业法人营业执照、公司章程，其从事的业务情况介绍；15如股东所持有的公司股份设有质押，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；16如股东所持有的公司股份存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；17公司设立、股权转让、股本增加、引进战略投资者及其他重大变更情况（包括但不

6、限于股权结构、住所、经营范围、法定代表人变更）等，也请提供相应内部决议（包含独立董事、监事会的独立审核意见，如适用）、决定、验资报告、评估报告、政府机关的批准文件以及为此换发的营业执照和重新备案的公司章程；18公司各研究机构、分支机构、全资子公司（如有）、控股子公司、参股子公司的文件，包括但不限于：1)设立及历次变更时的批复和批准证书；2)设立及历次变更前后（含最新通过工商年检）的营业执照；3)设立及历次修改前后的章程、修改章程的股东会/董事会决议、以及相应批文（如有）；4)合资/合作合同或协议及其修改、关于合同或协议修改的股东会/董事会会议决议、以及相应批文（如有）；

7、iv国元证券新三板推荐挂牌项目尽职调查清单5)设立及历次变更时的验资报告；6)如公司向该等企业的出资含有实物资产，请提供相应资产评估报告和资产评估报告核准/备案文件；7)公司所持股权的历次转让或受让的协议、股东会/董事会决议、以及相应批文（如有）。二、财务会计资料12010年、2011年度公司及最近一期的审计报告及有关情况说明。2公司的财务内控制度。3会计核算体系及财务制度三、主要资产情况1、设备等固定资产1)列出重大设备和/或其他有形资产（“重大设备”）的清单（见附表五：重大设备）；2)请提供重大设备的购买合同及其购买发票等；3)海关监