翰宇药业 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

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1、本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳翰宇药业股份有限公司（深圳市南山区高新技术工业园中区翰宇生物医药园四楼）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书保荐机构（主承销商）（北京市朝阳区安立路66号4号楼）深圳翰宇药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书发行概况发行股票种类：人民币普通股A股发行股数：2,500万股每股面值：人民币1.00元每股发行价格：30.19元发行日期：2

2、011年3月28日拟上市的证券交易所：深圳证券交易所发行后总股本：10,000万股本次发行前股东所持股1、公司实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬承诺，自份的流通限制和自愿锁公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让定的承诺：或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、公司内资法人股东丰成投资承诺，自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。3、公司其他股东承诺，自公司股票在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股

3、份。4、丰成投资全体股东承诺，自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。5、此外，公司董事及/或高级管理人员曾少贵、曾少强、徐航、袁建成、马亚平、龙镭、刘煜、全衡、蔡磊、监事曾少彬还承诺，在本人担任翰宇药业董事/监事/高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；本人从翰宇药业董事/监事/高级管理人员岗位离职后六个月内，1-1-1-1深圳翰宇药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书不转让本人直接或间接持有的公司股份。保荐机构（主承销商）：中信建投证券

4、有限责任公司招股说明书签署日期：2011年2月281-1-1-2深圳翰宇药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变

5、化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。1-1-1-3深圳翰宇药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书重大事项提示本重大事项提示仅对公司特别事项及重大风险做扼要提示。投资者应认真阅读本招股说明书“第四节风险因素”的全部内容，对公司的风险做全面了解。本公司提醒广大投资者注意以下重大事项：1、股份锁定承诺本次发行前公司总股本7,500万股，本次拟首次公开发行2,500万股，发行后总股本10,000万股，上述股份均为流通股。（1）公司实际控制人曾少贵、曾少强、曾少彬承诺，自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或

6、间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。（2）公司内资法人股东丰成投资承诺，自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。（3）公司其他股东承诺，自公司股票在创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。（4）丰成投资全体股东承诺，自公司股票在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。（5）此外，公司董事及/或高级管理人员曾少贵、曾少强、徐航、袁建成、马亚平、龙镭、刘煜、全衡、蔡

7、磊、监事曾少彬还承诺，在本人担任翰宇药业董事/监事/高级管理人员期间，本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；本人从翰宇药业董事/监事/高级管理人员岗位离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。2、本次发行前滚存利润的分配安排和决策程序经公司2009年年度股东大会审议通过：公司若于2010年完成本次发行上市，则公司上市前滚存未分配利润归本次发行上市后登记在册的新老股东共享；公司若于2011年完成本次发行上市，则公司2010年度利润分配完成后的未分配利润及2011年1月1