基金销售人员从业考试培训《基金销售法规

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1、1基金销售人员从业考试培训————基金销售法律法规1第九章基金法律体系与监督管理23目录第一节我国证券市场法律体系和监督管理第二节基金监管和主要法律法规第三节基金销售的主要法律规定4第一节我国证券市场法律体系和监督管理一、证券市场的法规体系二、证券市场的监督管理三、中国证券市场相关的主要法律大纲要求：熟悉我国证券市场和基金市场的法规体系、监管框构熟悉证券市场和基金市场监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段熟悉证券市场的自律性管理组织熟悉证券交易所的主要职能熟悉证券业协会的主要职能及对证券从业人员的资格管理掌

2、握《证券法》和《公司法》的调整对象与范围和主要内容熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定5证券市场的法规体系6证券市场的法规体系层次常用名称制定机构法律效力例国家法律法全国人大及人大常委会最高层次证券法、公司法、刑法、基金法行政法规条例、办法实施细则国务院低于第一层次《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》部门规章（规范性文件）办法、规定国务院部委（中国证监会）低于前二层次《基金运作管理办法》《证券市场禁入规定》自律规则规则、守则自律组织低于前三交易所：《证券交易所交易规则》协会：《证券投资基金从

3、业人员执业守则》7证券市场监督管理概述证券市场监督管理的意义、目标四点意义:切实保障广大投资者利益的需要维护市场良好秩序的需要发展和完善证券市场体系的需要准确和全面信息，提高证券市场效率的需要四个目标：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券服务机构依法经营防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应8证券市场监督管理概述证券市场监督管理的

4、原则和手段四个原则:依法管理原则保护投资者利益原则公开、公平和公正原则行政监管和自律相结合的原则三个手段：法律手段经济手段行政手段9证券市场的监管架构五位一体的监管架构中国证监会：行政监督管理中国证监会派出机构：行政监督管理中国证券业协会：行业自律管理证券交易所：行业自律管理中国证券投资者保护基金：防范和处置证券公司风险10行政监管机构的职责中国证监会立法权依法行使审批权或核准权监督管理权（1）对证券市场参与主体的监管（机构和人员）（2）对证券业务活动的监管（发行、交易、咨询）（3）对证券市场信息披露情况进行监

5、督检查（4）指导和监督自律性组织的活动查处权11行政监管的主要手段有权对监管对象进行现场检查进入涉嫌违法行为发生场所调查取证要求当事人和被调查事件有关的单位和个人对与被调查有关事项作出说明有权在法律规定的范围内查阅、复制和封存与被调查事件有关的资料查询、冻结或查封当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户限制被调查事件当事人的证券买卖12行政监管机构的职责证监会派出机构省级地区（36个证监局，9个稽查局）权限和职责根据中国证监会的授权，监督管理辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，投资咨

6、询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动。查处辖区内的违法、违规案件13自律性组织的职责证券交易所组织公平的集中交易提供保障、场所和设施；公布证券交易行情；制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则；对证券交易实行实时监控并对异常的交易情况提出报告；对信息披露义务人披露信息进行监督；依法采取技术性停牌或临时停市等措施，维护证券交易的正常秩序；对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易；审核股票和公司债券的上市交易申请，复核相关异议；依法就暂停或终止上市

7、公司股票上市交易行使决定权；公司债券上市交易后，依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权14自律性组织的职责中国证券业协会对会员及其从业人员进行自律管理维护会员的合法权益信息服务和组织协调会员信息安全保障工作组织会员业务培训和，开展业务交流调解证券纠纷组织行业相关研究和国际交流合作监督、检查会员行为--诚信管理和违纪处分15证券市场相关主要法律证券法1998年12月29日第九届人大常委会通过1999年7月1日起实施2004年8月28日和2005年10月27日2次修订现行《证券法》于2006年1月1日起生效公

8、司法1993年12月29日第八届人大常委会通过1994年7月1日起实施1999年12月25日、2004年8月28日和2005年10月27日3次修订现行《公司法》于2006年1月1日起生效16证券市场相关主要法律证券法：调整范围：规范中华人民共和国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管活动的法律。立法宗旨：规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济