(简体)股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)

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1、股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第一条第一条为为保障保障股指期货市场股指期货市场平稳、平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）（试行）》》等等行政行政法规法规、规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则、规章及中国金融期

2、货交易所（以下简称交易所）业务规则，，制定本办法。制定本办法。第二条第二条期货公司会员期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股10指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度）各项要求，建立以了解客户和建立以了

3、解客户和分类管理分类管理为核心的客户管理和服务为核心的客户管理和服务制度。制度。第三条第三条投资者投资者应当根据应当根据投资者投资者适当性制度的要求，适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受与承受能力能力，，审慎决定是否参与股指期货交易。审慎决定是否参与股指期货交易。第第四四条条期货公司会员期货公司会员只能为只能为符合下列符合下列标准的标准的自然人自然人投资者投资者申请开立申请开立股指期货交易股指期货交易编码编码：：（（一一））申请申请开户时开户时保证金保证金账户账户可用可用资金余额不低于

4、资金余额不低于人民币人民币5050万元万元；；（（二二））具备股指期货基础知识，通过相关测试具备股指期货基础知识，通过相关测试；；（（三三））具具有有累计累计1010个交易日、个交易日、2200笔以上笔以上的的股指期货股指期货仿真仿真交易交易成交记录成交记录，或者最，或者最近三年内具有近三年内具有1010笔以上笔以上的的商品期货商品期货交易10交易成交记录成交记录；；（（四四））不存在严重不良诚信记录；不存在严重不良诚信记录；不存在法律、不存在法律、行政行政法规、规章和法规、规章和交易所交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形业务规则禁止或者限制从事股指期

5、货交易的情形。。期货公司会员期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，适当性制度操作指引，对投资者的对投资者的基本情况基本情况、、相关投资经历相关投资经历、、财务状况财务状况和和诚诚信状况信状况等等进行进行综合综合评估，不得为评估，不得为综合综合评估评估得分得分低于规定标准的投资者申请低于规定标准的投资者申请开立股指期货开立股指期货交易编码交易编码。。第第五五条条期货公司会员期货公司会员只能为只能为符合下列符合下列标准的一般法人标准的一般法人投资者投资者申

6、请开立申请开立股指期货交易股指期货交易编码：编码：（一）（一）净资产不低于净资产不低于人民币人民币100100万元万元；；（二）（二）申请开户时申请开户时保证金保证金账账户可用资金余额不低于户可用资金余额不低于人民币10人民币5050万元万元；；（三）（三）具有具有相应的决策机制和操作流程；相应的决策机制和操作流程；（四）（四）相关相关业务业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；；（五）（五）具有具有累计累计1010个交易日、个交易日、2200笔以上的股指期货仿真交易成交记录；笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年

7、内具有或者最近三年内具有1010笔以上笔以上的的商品期货商品期货交易交易成交记录成交记录；；（（六六））不不存在严重不良诚信记录存在严重不良诚信记录；；不存在法律、不存在法律、行政行政法规、规章和法规、规章和交易所交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。。期货公司会员期货公司会员为为其他经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。其它经济组织申请开立股指期货交易编码的，参照本条执行。第第六六条条期货公司会员期货公司会员只能为只能为获得监管机获得监管机构构或者主管机关批准从事股或者主管机关批准从事股指期货交易

8、的特殊法人