关于对XX分公司五个专项审计整改报告

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1、关于对XX分公司五个专项审计的整改报告省公司审计办公室：接到省公司《关于对XX分公司五个专项审计的意见》的文件后，我公司总经理室高度重视，为此召开专门会议。并成立了专项审计整改小组，并结合目前公司开展的404项目的整改阶段工作，本着实事求是的态度，针对“审计意见”所提出的主要问题及审计建议由相关部门进行了一一整改。现将我公司整改情况汇报如下：一、印章管理方面整改前，我公司的印章管理制度不完善，无《印章领用书》，印章的发放无印模管理登记，部分印章的刻制不符合要求，对此现象，整改小组成员专门组织综合管理部、财务中心、

2、业务处理中心负责人及综合管理部印章管理人员，重新学习了《关于刻制下发印章有关事宜的通知》，并传达了“审计意见”中的关于印章的建议，综合管理部高度重视，对印章管理增章建制，建立了《印章的发放、领用登记簿》，对全辖所有印章的印模进行补充登记，对“审计意见”中提出的不符合《财务部印章制作及使用说明》而印制的印章，即“XXXX股份有限公司财务核算中心现金收讫”、“XXXXX股份有限公司XX分公司财务核算中心转讫”、“XXXXX股份有限公司XX市XX支公司转讫”章，经综合管理部牵头，进行重新刻制，经整改，我公司的印章刻制、

3、发放、使用、保管工作基本完善。二、两核方面我公司专项整改小组针对“审计意见”中所指出的“两核”、“单证管理”方面的建议，进行了研究，挖掘了出现问题的根源，主要原因在于业务管理人员对岗位流程工作不够细知。6月20日，我公司组织了业务管理人员及各支公司内勤的教育培训，认真学习了《寿险实务》、《理赔手同册》、《XXXXX股份有限公司XX省分公司业务单证管理办法》等相关文件的应知应会。为防范风险，重申了要严格遵守核保核赔的权限，严格按《寿险实务》流程操作。不越权进行理赔和承保，并加大了核保核赔逐级上报制度的执行力度。重申

4、了两核人员的岗位职责及权限范围，对大额保单要进行生调，针对疑难、问题案件，我公司做到了部分案件双人查勘，并及时撰写了调查报告。三、费用管理方面1、严格执行岗位责任制，明确分工、责任到人，按照总公司《会计基础工作规范》的要求规范日常会计行为，加强从会计原始单证审核、会计凭证的录入、到账簿报表等整个会计核算流程的质量监控。在现金支付方面，严格按《现金管理规定》执行，禁止超出《现金管理规定》要求的现金支付，对确需的超过千元的付款要上报总经理室审批。2、加强对会计人员的素质教育，提高其业务水平，依照《金融企业会计制度》及

5、公司会计规定准确使用会计科目，要求凭证录入人员及复核人员对会计科目要应知应会，提高工作质量，保证会计资料，会计信息的真实、可靠。3、加强费用管理，按照权责发生制原则确认收入和费用支出。为防止费用超支，我公司加大了费用管理的力度。年初出台了《2XXX年费用管理办法》，每月初要求各基层单位上报《费用预算表》，对上个月度费用超支的单位进行预警，办法实施以来，已见成效。2XXX年1-5月份我公司费用控制在规定范围之内并有结余。4、严格按照财务管理办法规定，如实反映各项业务收支，并建立了有效的控制措施，今后如发现有虚列费用

6、，虚列赔款现象，追究当事人的责任及其相关的领导责任。四、短险理赔方面我公司现大部分短险险种的赔付已上机操作。因业务工作的特殊性，尚有复印医疗费发票赔付现象，整改小组对此类案件进行了抽查，手续均符合理赔规定。理赔人员能做到不压案，及时清算、赔付，杜绝了跨年度列支赔款现象。五、单证管理方面今年年初，为加强业务单证管理，出台了一系列相关的管理办法，二月份，对全辖的作废单证进行清理，并重点对离司人员和长期不出勤人员领用的单证进行清理。六月初，结合404项目工作的要求，对全辖的单证管理工作进行了指导和督查，现全辖各支公司基

7、本按照《XXXXX股份有限公司XX省分公司业务单证管理办法》执行。XX支公司存在个别业务单证核销不及时现象。兼业代理机构由于银行统一领取单证发放至各网点并统一收回，核销时间稍滞后一些。我公司以此次专项整改工作为契机，同时也是对404工作的一个补充，为我公司切实做好内部管理这篇文章又写下浓重的一笔。只有规范的内控、规范的管理、规范的团队，才能使公司的发展不断提升。我们要不仅要在业务发展上力争上游，在业务管理上也要进入全省先进行列。