BOT融资模式中政府职能问题研究

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1、东北财经大学网络教育本科毕业论文BOT融资模式中政府职能问题研究作者学籍批次学习中心层次专业指导教师高金明1203牡丹江专升本工程管理卢洪升内容摘要20世纪80年代西方国家开始尝试着以BOT模式吸引民间资本投资于基础设施建设，经过二十多年的发展，BOT民间投资不仅在西方发达国家取得了令人瞩目的成就，其影响更是波及到亚非拉等一些发展中国家〃B0T民间投资之所以在西方国家取得巨大成功，主要原因之一就在于政府在其中给予自己一个正确的定位，扮演着一个恰当的角色，可见，政府在BOT民间投资中如何进行角色定位是一个关键性的问题。本文拟对此做一初步探讨。本文第一部分介绍了B0T融资模式的内涵界定。第

2、二部分介绍了B0T融资模式中政府职能定位分析。第三部分分析了BOT融资模式中政府职能定位存在的问题。第四部分提出相关对策建议。本文的创新点体现在，通过系统地论述，从建立完善的政策框架和法律框架，明确政府监管职能定位，完善政府监管有效约束制度和专业的政府监管队伍的建设四个方面，提出了优化BOT融资模式中政府职能的对策建议。关键词：BOT融资模式政府角色目录一、BOT融资模式的内涵界定1（-）BOT融资模式的基本概念1（二）BOT融资模式的基本运作程序1（三）BOT融资模式的利益相关者分析2二、BOT融资模式中政府职能定位分析3（一）特许权授予者3（二）管理监督者3（三）合作者和监督者3三、

3、BOT融资模式中政府职能定位存在的问题3（一）缺乏完善的BOT政策和法律框架3（二）政府监管定位不准确4（三）缺乏对政府监管的有效监督4（四）缺乏高水平的监督管理者4四、对策建议4（一）建立完善的政策框架和法律框架5（二）明确政府监管职能定位5（三）完善政府监管有效约束制度5（四）专业的政府监管队伍的建设5参考文献7BOT融资模式中政府职能问题研究一、BOT融资模式的内涵界定（一）BOT融资模式的基本概念BOT是英文build（建造）-operate（®营）一transfer（转让）的缩写，它是目前国际上较为流行的一种投资模式，基本涵义是指一国政府将一定期限的专营权授予私人投资者，许可其

4、建设和经营特定的基础设施或者公用事业，从中收取服务或者产品费用以清偿贷款，回收投资并获得利润，当特许权期限届满时，该基础设施则无偿转让给该国政府。在BOT项目的实施过程中，由于BOT模式在不同国家和地区的广泛应用以及具体项目条件和情况的不同，演变出多种其它形式，主要包括BOO、BLT、TOT、、BTO等，这些BOT衍生方式都是在特许经营权条件下演变岀来的具体形式，无论在结构上还是基本原则上与典型BOT模式并无本质差别，通常将它们统称为BOT融资方式。（二）BOT融资模式的基本运作程序BOT方式的运作过程大致分为八个阶段：（1）项目确定阶段。不管是政府主管部门还是私营企业提出的BOT项目，

5、一般都要向政府经济综合部门中报，进行评审，以确定项目是否成立。（2）招标阶段。招标方式包括公开招标、邀请招标或者议标方式。（3）投标阶段。作为对投标邀请书的响应，一些感兴趣的投资者或发起人通常会组成一个联合体，共同提出一份满足招标文件要求的标书。（4）评标阶段。对意向登记中入选的候选者，由政府部门向其发出报送项目正式、详细方案的邀请。被邀请的私营企业一般有3-6个刀的时间进行准备,然后向政府部门提出其正式的投标书和项目实施的具体方案政府部门对各候选企业所呈报的详细方案进行评审，从中选择最符合政府意图的中标者。评标工作一般由政府部门设立专门机构并聘请专家进行。（5）项目开发阶段。中标联营体

6、的成员要组成并依照法律注册项目公司，该项目公司也称为BOT项目公司或称为特许权公司。BOT项目公司成立后，该项目的融资、建设和经营管理则全由该公司负责。项目公司同政府就最终的特许经营权协议进行谈判，并就最后的贷款协议、工程承包合同、供应合同以及实施项目所必须的其他附属合同进行谈判并签署所有上述协议。（6）项目建设阶段。在签署以上协议后，建设阶段正式开始。当工程完工并通过规定的验收，项目公司和东道国政府接收了已经竣工的项目设施后，建设阶段便告结束。◎紅对履人孕网络教育本科毕业论文创W2（7）项目运营阶段。项目运营阶段将持续到特许权期满。在这个阶段，项目公司将直接地或者通过与运营商签订合同来

7、运营项目设施。运营阶段一开始既可开始偿还项目融资债务。（8）项目移交阶段。特许权期满时，向当地政府或政府指定的机构或另一公司移交项目设施。当地政府在项目设施移交时关注的问题是确保项目设施处于良好的状态，这样政府便能继续运营使用该项目设施。（三）BOT融资模式的利益相关者分析政府一般是项目特许权的转让方，它在项目中扮演着重要的角色，为BOT项目的运作提供必要的外部环境和一定程度的经济与信用支持。在大多数情况下，政府并不直接参与BOT项