审核中应注意的事项

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1、审核资料中存在的问题及应注意的事项2003年1——6月一次通过率汇总（表一）3503002502001501005006刀50%40%30%20%10%0%匡HH3初审/复评I退冋—♦—退回率1月2月3月4月5月1月2月3月4月5月6月1・6月合计初审/复评30617692114127163978退冋1114940203327280退回率36.04%27.8%43%17.54%26%16.56%28.6%监督18497101170173228953退冋2881115122094退凹率15.22%8.2%10.89%

2、8.82%6.9%8.77%9.86%2003年1・6月初审（复评）资料退回率分析（表二）2003年1・6月监督资料退回率分析（表三）250200150100501月2月3月4月5月6月16%14%12%10%8%6%4%2%0%审核资料问题分析（表四）审核出现问题1刀2刀3刀4刀5月6刀1-6刀不合格项纠正措施不到位2271011656删减不合理1313522文审提出问题未更改23117顾客投诉、国家监督抽杏未杏证32117计划编排不合理111126漏审要素4217覆盖范围不妥33产品或关键过程条款审核不到位28

3、1161560未能体现体系有效性11其他条款审核不到位2810审核计划安排不足8小吋22注意事项一.审核任务书：1.首先，应确保审核任务书绝对权威性，审核组是无权修改任务书，只有在任务书签字的人员才有权修改任务书。审核组应该按照任务书规定时间、人员、专业安排审核（同时审核组也应对任务书内容查对）,2.其次，由于临时原因，更改审核时间或审核组成员（包括实习审核员）应及时与审核部调度或分公司调度沟通，应与任务书上的签字批准人员沟通。•例如：“包头市XXXXXX冶炼厂”原来计划安排6.4-5±午，但实际推迟到6.11-1

4、2±午，组长变更审核日期，却没有通知审核部调度。应是审核组长责任。一一组长孙XX3.任务书中有一栏“最低现场审核人日数”，这一栏内容是提醒审核调度在安排审核人日时不能少于这一数字，是针对审核调度管理设置的，不是针对审核组的。而我们的很多审核老师却误以为，我只要在审核日期内不少于最低人日就可以了。•例如：“西安XX建筑安装工程有限责任公司”原来计划安排两名级别审核员在7.3・4审核两天，而组长却安排7.3-4上午审核，少审核半天，应是组长责任。审核任务书“最低现场审核人日数”中标明3人组长自认为“2X1.5=3”满足

5、要求。如果审核组认为审核调度给的时间富裕，可以调整，但所有任务书中变动一定要通知审核调度。——组长赖XX1.任务书屮的说明应仔细阅读，并按规定、要求去做。•例如：“上海XXX维生素有限公司”审核，任务书中说明要求审核组现场确认“维牛素系列产品”的范围，但审核组确认范围仍是“维生素系列产品”，最后与审核组沟通后才重新确认“VB2、VH、VB6"等范围，影响认证评定的进度。——组长方XX文件审核报告：1.文件审核应由组长完成，如组长为非专业人员，可安排组内的专业人员参与。文审日期应在编制审核计划之前。•例如「伝南XX路

6、桥工程有限责任公司”审核，由于组长为非专业,文审有多处不到位（如6.4、7.1、723、7.5.2）,可请组内专业人员参加文审。——组长虎XX2.文审提出的问题，组织应提供文件更改证实（如文件修改页），组长应将更改证实附在文审报告后面或组织的手册中。•例如：“无锡市XX焊接设备厂”审核，文审第5条问题组织未提供更改证实。——组长燕XX•例如：“西安XX汽车服务有限公司”审核，文审提出的部分条款如序号5/6、章节号5・5・2/5・5・4手册未进行更改，但在组长的审核记录中对4.2.2条款的审核记录又说企业已对手册更改

7、符合标准要求，取证与实际不符。——组长吴XX三.审核计划：L审核计划安排每天有效审核时间不少于8小时，每半天有效审核时间不少于4小时。•例如：“深圳市XXXXX技术有限公司”审核，每天审核吋间不足8小时。——组长周X2.组织的专业条款（女口7.1、7.3、7.5.1、7.5.2、824等）应由专业人员审核。3.审核计划日程分工安排不合理。•例如：“广州XXXX建设安装工程有限公司”审核，项目部安排审核组全部三人一组进行，经查三人中有两人为具有专业的级别审核员。——组长黄XX•例如：“深圳XX机械有限公司”审核，计划

8、编排不合理，组长近两天时间只审核领导层，而专业审核员却安排较满。——组长石XX四.关于培训：审核组组内配备技术专家，技术专家以顾问身份参加审核组以捉供专业技术支持，必须在现场审核前对审核组成员进行专业知识培训并保持《现场审核前的培训记录XBCC/QP09-QR07/00）o如审核组认为专业需耍，也可在现场审核前对审核组成员进行专业知识培训并保持《现场审核前的